综合业务复习题十五)(运行风险监控中心相关知识及处罚规定).docVIP

一、 单项选择题 1、柜员自办业务，准风险事件等级为（ A ）。 A、重点关注 B、关注 C、一般关注 D、严重 2、风险等级为重点关注的准风险事件由（ C ）负责核查落实。 A、网点 B、支行 C、二级分行 D、一级分行 3、业务运营风险管理系统管理的主要对象是（ B ）。 A、风险驱动因素 B、风险事件 C、损失事件 D、风险损失 4、符合三个以上风险特征的准风险事件，风险等级为（ D ） A、一般关注 B、关注 C、特别关注 D、重点关注 5、“二级分行与支行之间备付金账务核对”模型的监测中果应采用（ C ）方法核查。 A、内部资料核查法 B、现场核查法 C、直接确认法 D、回访客户法。 6、业务运营风险管理系统核查岗位人员日常的核查方法包括内部资料核查法、现场核查法、回访客户法等。（ A ）方法是指通过调阅凭证、清单、报表等资料进行核查。 A、内部资料核查法。 B、现场核查法。 C、直接确认法 D、回访客户法。 7、（ B ）是指风险事件的数量与联机业务量之比，表示特定机构或个人每处理一笔业务可能发生风险事件的概率，分为内部风险率和外部