董、监、高任职资格及实际控制人发生重大变更问题胡珊.ppt

主讲人：胡 珊 董事、监事、高管任职资格 主要内容 董事、监事、高管任职资格 独立董事的特殊规定 董事、监事、高管任职资格 董事任职资格特别规定 高管任职资格特别规定 监事任职资格特别规定 一、董事、监事、高管任职资格 根据《章程指引》第95条规定，不得担任董、监、高的情形： 无民事行为能力或者限制民事行为能力 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年 个人所负数额较大的债务到期未清偿 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容 一、董事、监事、高管任职资格 最近三年内受到中国证监会行政处罚 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务， 切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责 根据《规范运作指引》的规定，不得担任董、监、高的情形