byizfhy期_法律法规总结.docVIP

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  • 2016-10-17 发布于贵州
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^ | You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech (一)期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊。 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的,证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件:注册资本最低3000万,应当为实缴资本,货币出资不低于85%,可根据审慎监管和业务风险程度调高金额,近3年无违规,高管人员有相关的执业资格,从业人员有从业资格,有健全的制度。 5、期货公司的行为:下列经证监会批准:(除4、7外受理申请后2个月决定

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