欺诈客户案例分析 经济学一班第三组.pptVIP

欺诈客户案例 经济学一班第三组 二○一三年十一月 目 录 证券欺诈客户的概述 证券欺诈客户的形式 1、违背指令 　　违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。 2、混合操作 　　混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作，即在有价证券交易中，证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖，另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱 　　不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 　　过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖或在客户的帐户上翻炒证券的行为。 欺诈客户的行为 1、违背客户的委托为其买卖证券 2、不在规定的时间向客户提供交易的书面确认文件 3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 4、未经客户的委托擅自买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为 欺诈客户行为的法律责任 我国《证券法》对不同行为主体欺诈客户行为的法律责任作了规定： （1）证券公司违背客户的季托买卖证券办理交易事项，以及交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，并处1万元以上10万元以下罚款； （2）证券公司