五、认购（售）权证发行计画检查表.docVIP

五、認購（售）權證 附表七、認購（售）權證發行計畫檢查表 申請機構名稱： 證券股份有限公司 發行計畫收文日期： 年 月 日 收文字號：第 號 承辦人： 填表日期： 檢查項目 填報 櫃買中心審查意見是否取得資格認可及符合下列要件 （一）取得資格認可時間及是否無暫停發行資格之情事。（二）（）資本適足比率是否百分之百申請日前連續三個月自有資本適足比率是否均百分之二百。 （四）信用評等機構所出具之信評等級是否符合規定且屬有效期間內。認購（售）權證之規格 發行單位五百萬單位至二千萬單位，萬單位至千萬單位。非指數型權證每發行單位代表一股份（一單位）或其組合，每發行單位代表一股份（一單位）或其組合代表股份（單位）或其組合。指數型權證由發行人自訂每一發行單位代表指數點數；另指數一點對應新台幣一元。 存續期間是否六個月以上二年以下；存續期間個月以上二年以下。者標的為者，符合標的證券為指數股票型證券投資信託基金者，如須取得授權，應先取得該基金標的指數編製機構之同意；標的指數該標的指數編製機構之同意。標的證券是否為近三個月本中心監視制度所處置之證券。其他因事業特性或特殊情形，可認對標的證券價格有不利影響者。申請前一個月或其聯屬公司是否曾發布有關其擬發行之認購（售）權證標的證券價格之相關預測或消息者。發行單位認購（售）標的證券股數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，加計或其委外機構在國外發行之認購（售）權證表彰同一標的證券之數量，是否超過該標的證券發行公司已發行股份總額扣除其全體董事?監察人應持有之法定持股成數與已質押股數、新上櫃公司強制集保之股數、依「上市上櫃公司買回本中心股份辦法」規定已買回未註銷之股份及經主管機關限制上櫃買賣之股份後之百分之。標的證券為者，權證發行單位認購（售）標的證券股數與現有其他已在本上認購（售）權證同一標的證券之合計數，超過標的已發行股之百分之十最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例達百分之十以上，或最近三個月月平均成交股數達股以上。標的證券為經本中心公告之指數股票型基金受益憑證者，其發行單位認購（售）標的證券受益權單位數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，加計發行人或其委外機構在國外發行之認購（售）權證表彰同一標的證券之數量，不得超過該基金已發行受益權單位總數。標的證券為指數股票型證券投資信託基金者，其發行單位認購（售）標的證券受益權單位數與現有其他已在本上認購（售）權證同一標的證券之合計數，不得超過該基金已發行受益權單位總數之百分之十。標的證券者，其發行單位認購（售）標的證券數與現有其他已在本上認購（售）權證同一標的證券之合計數，超過已之百分之。標的證券為者，其國內權證發行單位認購（售）標的證券數與現有其他已在本上認購（售）權證同一標的證券之合計數，超過已之百分之十。售售，加總其擬發行或交易之認購（售）權證，是否超過其可發行權證限制：1. 取得中華信用評等股份有限公司tw A級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司A（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司A.tw級以上或Moody’s Investors Service評級A級以上或Standard Poor’s Corp.評級 A級以上或Fitch Inc.評級A級以上之信用評等，其市價與交易價格總額逾該證券商合格自有資本淨額百分之六十者。 2.取得中華信用評等股份有限公司twBBB-級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BBB-（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司Baa1.tw, Baa2.tw,Baa3.tw級以上或Moody’s Investors Service評級Baal, Baa2, Baa3級以上或Standard Poor’s Corp.評級 BBB-級以上或Fitch Inc.評級BBB-級以上之信用評等，其市價與交易價格總額逾該證券商合格自有資本淨額百分之五十者。 3.取得中華信用評等股份有限公司twBB+級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BB+（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司Ba1.tw級以上或Moody’s Investors Service評級Ba1級以上或Standard Poor’s Corp.評級 BB+級以上或Fitch Inc.評級BB＋級以上之信用評等，其市價與交易價格總額逾該證券商合格自有資本淨額百分之三十者。 4取得中華信用評等股份有限公司 twBB級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BB（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司Ba2.tw級以上或Moody’s Investors