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日常工作指引 交易部 　　　 2009年6月 开户流程 开户的要求（证件） 开户文件的填写要求 基本常识简介 开户流程 核查客户的身份证明文件，填写开户文件→ 开股东卡，交90元开卡费→ 开立资产账户，设置交易密码和资金密码→ 拍照，证件复印留档→ 到银行办理三方存管签约。　　　　　　　　　　　　　　　　（江门的银行除了农村信用社和邮政储蓄以外，其它的银行都可以办理三方存管。只是每个客户只能选择一家银行办理。） 开户流程－－带卡开户 查询股东状态，核对资料（姓名和身份证号码与客户现有的身份证是否一致）： １）正常，正确→开立资产账户→。。。。 ２）休眠，正确→新意系统激活，下午三点收市后开资产账户； ３）资料不正确的→需要客户到公安部门开立变更证明。 开户流程－－特殊情况 在新开卡的过程中发现客户已开过卡： 深圳股东卡可以挂失补办（原号和新号都行） 上海股东卡分三种情况： １）未指定的，可以挂失补办原号。 ２）是正常状态又指定在其它券商的，需要客户到对方券商处撤指，然后再开沪A账户。 ３）指定在其它券商的，但是休眠状态。则可以将原卡注销后重开。 开户流程 开户的要求（证件） 开户文件的填写要求 基本常识简介 基金和权证 开户的要求 客户本人持身份证原件临柜办理。 如需代办的，需出示委托代理公证书。 开立A股证券账户的：18周岁以上的中国居民。 外国人和港澳台同胞只能开立B股证券账户。 开户的要求 未成年人开户（满16周岁未满18周岁） 1、有劳动收入的，身份证和单位收入证明，本人临柜办理。 2、无劳动收入的，监护人（父母双方）临柜申请，未成年人也要到场。三人的身份证及监护人证明。 开户的要求－－证件需合法有效 新开个人证券账户和资产账户时，必须凭客户的有效身份证明文件办理； 户口本、户籍证明不能作为有效身份证明文件办理开户业务； 办理一般机构客户开户时须确认该机构已取得独立法人资格。 开户的要求－－证件需合法有效 由于临时居民身份证的有效期非常短且安全防伪性差，若客户提供临时居民身份证申请新开证券账户和资产账户时，应尽量劝说客户暂不开户； 若客户执意开户的，经办人员需严格审核证件，并让客户签属《承诺书》（附件2），承诺在临时居民身份证失效前补齐正式居民身份证，若到期未补的，分支机构应提醒客户并根据承诺对账户采取禁止取款、禁止买入的限制。 开户的要求－－证件需合法有效 附件2 承诺书 安信证券股份有限公司 营业部： 本人于 年 月 日使用临时居民身份证在贵部申请开立账户，根据贵部账户规范要求，本人承诺在临时居民身份证到期日前，本人带齐有效正式居民身份证、证券账户卡前往贵部办理身份核对手续，若到期日前本人未到贵部办理身份核对手续，本人无条件同意贵部自到期日起自行对本人的证券账户和资产账户采取禁止取款、禁止买入的限制，直至本人办理身份核对手续后方予以取消限制，由此产生的一切经济纠纷和法律责任均由本人承担，与贵部无关。 本人资料如下： 姓名： 身份证号码： 资产账号： 上海证券账号： 深圳证券账号： 临时居民身份证到期日： 开户流程 开户的要求（证件） 开户文件的填写要求 基本常识简介 基金和权证 开户文件的填写要求 姓名、出生日期、性别、国籍、证件类型、证件号码、证件到期日：属必填项，不得为空； 办公电话、移动电话、住宅电话：至少填写一项，不得全部为空； Email地址：属选填项； 联系地址、邮政编码：属必填项，不得为空，联系地址必须详细填写，若客户确无联系地址，需由客户在联系地址栏注明“由于个人原因，本人目前确无联系地址”，若客户不知所属邮政编码，工作人员需通过公众信息帮助客户查询，也可填城区编码。 开户文件的填写要求 开户申请表是客户开户必备法律文件之一，各分支机构需要求客户本人或有权代理人自行填写“申请人填写”部分，工作人员不得代填。 客户在所有协议、单据中填写的名称、证件号码、股东代码均不得涂改，若有涂改的，须让客户重新填写协议、单据。 开户流程 开户的要求（证件） 开户文件的填写要求 基本常识介绍 基金和权证 基本常识介绍 开市时间：上午：９：３０－１１：３０； 　　　　　　下午：１３：００－１５：００ 开立证券账户，挂失补办卡，修改登记公司资料必须是上述的开市时间内完成的。 已有股东卡的客户需要到对方券商处转托管，撤销上海指定交易的也一样要在交易时间内完成。 基本常识介绍 转托管成功后第二个交易日可查询和卖出股票。 撤销上海指