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2012年12月 会员管理部 会员退市整理期股票交易风险警示 工作要求 主要内容 退市风险信息及收集 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理 退市风险信息揭示与传达 )) 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 【相关制度背景】 1 《创业板股票上市规则》（2012年修订） 《股票上市规则》（2012年修订） 3 《关于做好退市整理期股票交易风险警示工作的通知》 《会员退市整理期股票交易风险警示业务指南》 2 《退市整理期业务特别规定》 《退市公司重新上市实施办法》 终止上市公告 退市整理期风险提示公告 摘牌公告 其他公告 )) 【退市风险信息种类】 上市公司发布的风险提示公告 1 2 本所发布的相关通知 本所通过会员业务专区发布其他与退市整理期股票相关的紧急通知、风险提示等重要信息 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 )) 【上市公司发布的风险提示公告】 1. 上市公司发布的终止上市公告 《股票上市规则》第14.3.21、14.3.23条《创业板股票上市规则》第13.3.20条、13.3.20条 本所在作出公司股票终止上市决定后两个交易日内通知公司……上市公司应当在收到本所关于终止其股票上市决定后及时披露股票终止上市公告。 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 2. 上市公司在退市整理期内发布的风险提示公告 《退市整理期业务特别规定》第14条、17条的规定： 首个交易日发布的将被终止上市的风险提示公告 前二十五个交易日的每五个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告 最后五个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告 )) 【上市公司发布的风险提示性公告】 3. 上市公司在退市整理期发布可能或已经对股票价格产生重大影响的其他公告 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 4. 退市整理期届满后次一交易日发布的摘牌公告 《退市整理期业务特别规定》第10条： 退市整理期届满后的次一交易日，本所对相关股票予以摘牌. 深交所网站（）首页“退市股票信息”专栏，提供如下信息： 上市公司发布的股票退市风险信息 本所发布的整理期股票交易公开信息 其他相关公告 会员应从指定的上市公司信息披露媒体收集上市公司 发布的上述股票退市风险信息 本所在会员业务专区发布与退市整理期股票相关的紧急 通知、其他风险提示等重要信息 【退市风险信息的收集渠道】 )) 指定信息披露媒体 1 2 深交所网站 3 会员业务专区 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 主要内容 退市风险信息及收集 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理 退市风险信息揭示与传达 会员在行情系统中设置“退市整理板”，专板揭示进入退市整理期的上市公司股票行情，并通过行情系统向客户有效揭示股票退市风险信息。 会员在公司网站、营业场所设立“上市公司退市信息专栏”，及时转载或张贴上市公司发布的股票退市风险信息，供客户查阅。 【退市风险信息揭示与传达】 )) 向所有客户揭示 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 传达对象：持有该退市整理期股票的客户 传达时间：退市风险信息发布当日，如发布日为非交易日，则发布后次一交易日 传达方式：短信、电话、邮件等多种方式 传达内容：上市公司发布的风险提示公告（包括退市整理期股票预计的剩余交易日或最后交易日等），并提醒其通过上市公司指定信息披露媒体、深交所网站等渠道及时查阅股票退市风险信息。 向持股客户传达 【退市风险信息揭示与传达】 2 会员通过多种方式及时向客户传递相关股票退市风险信息 2 会员可以根据市场情况和客户交易情况，有针对性地向客户传达其他相关信息 )) 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 主要内容 退市风险信息及收集 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理 退市风险信息揭示与传达 签署对象 首次委托买入退市整理期股票的客户（包括机构客户）。 已在其他会员处签署风险揭示书的客户，转托管后首次委托买入前应重新签署风险揭示书。 签署方式 通过营业部现场、公司网站及网上交易系统等渠道，书面或电子方式签署。 )) 【风险揭示书的签署】 3. 保存签署资料: 妥善保存风险揭示书签署资料，以备核查。 1. 制定风险揭示书: 按照《拟终止上市公司股票交易风险揭示书必备条款》， 根据自身客户管理的需要增补相关内容，制定风险揭示书。 2. 签署风险揭示书： 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 提示对象：委托买入退市整理期股票的客户 提示时间：每次提交买入委托时 提示内容：该股票即