华安宏利基金季度报告（2007年第4季度） - 华安宏利股票.docVIP

华安宏利股票型证券投资基金季度报告 （2007年第4季度） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 签发日期：二○○八年一月十八日 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于200年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期间为2007年月1日至2007年月日。 二、基金产品概况 1、基金概况 基金简称: 华安宏利 交易代码： 040005 深交所行情代码： 160406 基金运作方式: 契约型开放式 基金合同生效日： 2006年9月6日 期末基金份额总额： 份 基金存续期： 不定期 2、基金的投资 投资目标: 通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及分红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。 投资策略： 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。 业绩比较基准： 基金整体业绩比较基准＝中信标普300指数收益率×90%＋同业存款利率×10% 风险收益特征： 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。 3、基金管理人 基金管理人： 华安基金管理有限公司 4、基金托管人 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 1、主要财务指标（未经审计） 单位：元 财务指标 2007年季度 本期利润： 2.本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 3.加权平均基金份额本期利润： 4.期末基金资产净值： 5.期末基金份额净值： 提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2007年7月1日基金实施新会计准则后,原基金本期净收益名称调整为本期利润扣减公允价值变动损益后的净额原加权平均基金份额本期净收益=第2项/(第1项/第3项)。 2、净值表现 A、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2007年 季度 -0.88% 1.64% -3.14% 1.7% 2.26% -0.12% B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 四、管理人报告 1、基金经理 尚志民先生：工商管理硕士，10年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺和华安宏利基金经理。 陈俏宇女士：工商管理硕士，中国注册会计师非执业会员，11年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。2003年10月加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员和专户理财部投资经理，现任基金安顺和华安宏利基金经理。 2、基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 3、基金经理工作报告 五、投资组合报告 (一) 报告期末基金资产组合 序号 资产组合 金额(元) 占总资产比例 1 股票 84.59% 2 债券 5.12% 3 权证 0.00 0.00% 4 银行存款和清算备付金 9.60% 5 其它资产 0.69% 合