C13018 券公司分支机构监管规定 90分.docxVIP

一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（ ）。 ??? A. 证券公司分支机构设立 ??? B. 证券公司分支机构撤销 ??? C. 证券公司分支机构变更营业场所 ??? D. 证券公司分支机构收购 2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（ ）。 ??? A. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照 ??? B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 ??? C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示 ??? D. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 二、多项选择题 3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ ）。 ??? A. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易 ??? B. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度 ??? C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营 ??? D. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查