上海股权托管交易中心.docVIP

上海股权托管交易中心 上海股权托管交易中心（以下简称“本中心”）建设是中国多层次资本市场体系建设的重要环节，对于完善上海金融市场体系和功能具有重要作用，是上海国际金融中心建设的重要组成部分。 探索建设与中国证监会统一监管的证券市场对接的股权托管交易市场是上海市委、市政府贯彻落实国家部署的一项重要战略举措。在上海市委、市政府的统一部署下，在国家有关部门的大力支持下，经过各有关方面的共同努力，2012 年 2 月 15日，上海股权托管交易中心启动，首批 19 家企业成功挂牌，中共中央政治局委员、上海市委书记俞正声出席启动仪式并为本中心敲响开市锣，市委副书记、市长韩正就我中心建设发表重要讲话，市委常委、副市长屠光绍为上海智富场外市场股权投资基金管理有限公司揭牌。 根据上海市政府《关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》（沪府发〔2011〕99 号）部署，上海股权托管交易中心职能主要包括：为非上市股份有限公司的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务；组织和监督股权托管交易活动；发布市场交易信息；代理股权买卖服务；为非上市股份有限公司进场挂牌提供咨询等综合服务；为多层次资本市场储备上市或挂牌企业资源，协助落实本市扶持企业上市发展的政策措施，并向有关职能部门提供政策参考。总体而言，本中心为一、二级市场投资者提供多样化的金融产品和综合服务。 目前，上海股权托管交易中心注册资本 1.2 亿元，股权结构为：上海国际集团持股 60%、张江高科持股 23.25%、上海联交所持股16.75%；中心下设挂牌管理部、投资银行部、交易管理部、经纪业务部、登记结算部、市场监管部、信息技术部、计划财务部、总经理办公室、党委办公室、风险控制部、人力资源部等部门。 上海股权托管交易市场的启动不仅是中国资本市场的盛事，同时也兼具多方面的重要意义： 首先，是贯彻落实国家提升自主创新能力战略部署的重要举措。我国中小企业数量众多，在经济社会发展中作用举足轻重。支持中小企业特别是科技型中小企业规范健康发展，对于提升自主创新能力具有重要意义。依托高科技园区建设上海股权托管交易市场，有利于加强金融市场面向科技型中小企业的服务能力，支持科技型中小企业创新发展，落实国家关于推进自主创新的战略部署。 其次，是贯彻落实提高金融服务实体经济能力部署的重要举措。当前，全国和上海都处在加快经济发展方式转变的关键时期，迫切需要加强金融对实体经济发展的服务。启动上海股权托管交易市场是贯彻落实国家关于提升金融服务实体经济能力部署的重要举措，对于促进多层次资本市场体系发展，拓宽社会投融资渠道，完善企业公司治理，为多层次资本市场培育上市或挂牌企业资源，增强金融服务实体经济的能力具有重要意义。 本中心始终把规范运作放在突出位置，为了防范市场风险 ,有效保护投资者权益 , 本中心自开建伊始便就各项业务制定了健全的规章制度 , 各项工作的开展均有据可依；对信息披露、公平交易和风险管理等提出了明确要求，并建立了与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度。同时，本中心致力于市场化运作，创造公开、公平、公正的环境，实现资源的优化配置。 未来，上海股权托管交易中心将继续贯彻落实上海市委、市政府决策部署，按照上海市金融党委、市金融办工作要求，在国家金融管理部门的指导下，在社会各界的关心帮助下，推进市场规范创新发展，致力于实现与中国证监会监管的证券市场对接，促进直接融资与间接融资协同服务，不断提升市场面向实体经济、中小企业、广大投资者的服务功能，在为挂牌企业提供定向增资、重组购并、股份转让、价值挖掘、营销宣传等服务的同时，努力为挂牌企业实现转主板、中小板、创业板上市和新三板挂牌发挥培育、辅导和促进作用，积极发挥“股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心”的功能，实现“规模可观、服务一流、国内领先、国际知名”的奋斗目标。 （一）国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见（节选）国发〔2009〕19号 三、国际金融中心和国际航运中心建设的总体目标 （五）国际金融中心建设的总体目标是：到 2020 年，基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心；基本形成国内外投资者共同参与、国际化程度较高，交易、定价和信息功能齐备的多层次金融市场体系；基本形成以具有国际竞争力和行业影响力的金融机构为主体、各类金融机构共同发展的金融机构体系；基本形成门类齐全、结构合理、流动自由的金融人力资源体系；基本形成符合发展需要和国际惯例的税收、信用和监管等法律法规体系，以及具有国际竞争力的金融发展环境。 四、国际金融中心建设的主要任务和措施 （七）加强金融市场体系建设。上海国际金融中心建设的核心任务是，不断拓展金融市场的广度和深度，形