个人理财考点习：第十章 职业道德和投资者教育-中大网校.docVIP

个人理财考点习题：第十章 职业道德和投资者教育 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题 (1)近年来，（　　）逐渐成为国际上金融领域最权威、最流行的个人理财职业资格。 A. CFP B. CAP C. CPA D. CCBP (2)中国境内银行业的基本从业标准是（　　）。 A. 注册金融规划师 B. 注册会计师 C. 中国银行业从业人员资格 D. 中国人民银行从业人员资格 (3)商业银行个人理财从业人员首先应当具备的职业操守是（　　）。 A. 守法合规 B. 诚实信用 C. 专业胜任 D. 勤勉尽职 (4)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的直接责任人员可以被追究的违法责任是（　　）。 A. 民事责任 B. 吊销从业资格 C. 行政处罚 D. 刑事处罚 二、多项选择题 (1)按照CCBP的要求，结合《商业银行个人理财业务管理办法》的规定，我国商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件有（　　）。 A. 了解和掌握与个人理财业务相关的法律法规和监管要求 B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为准则 C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D. 掌握并熟练使用一门外语 E. 具备相关监管部门要求的行业资格 (2)下列关于商业银行个人理财从业人员岗位