证卷交易复习试资料.docVIP

一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（　　）批准。 A．理事长 B．总经理 C．理事会 D．会员大会 2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（　　）审核批准。 A．理事长B．总经理 C．理事会　D．会员大会 3、 转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+5 4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A．2% B．3% 　C．10% 　D．5% 5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（　　）属内幕重大信息。 A．5% B．10% C．20% D．30% 6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A．5% B．10% C．30% D．51% 7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（　　）清算。 A．一级 B．二级 C．三级 D．四级 8、 上市公司配股募集