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银行稽核部经理述职报告 00四年，是是总行规范管理深化年。在行行领导的正确领导下，我与稽稽核部一班人一道，紧密围绕绕全行工作中心，严格按总分分行和市行领导关于加强内部部控制的有关指示精神开展工工作，以防范风险、堵塞漏洞洞、提高管理水平为落脚点，，稳步开展稽核检查工作。年年度内累计完成各项稽核检查查21项，其中常规稽核8项项，内控综合评价7项，离任任稽核5项，专项稽核1项；；稽核报告累计提出问题和整整改要求各111个，针对被被检查单位管理相对薄弱方面面提出稽核建议43条；全年年完成稽核工作量达267日日。 自2002年稽核部成立以来来，今年，我行新领导班子对对稽核工作给予了超过以往任任何一年的高度重视。从行领领导组织分工一把手亲自主抓抓稽核工作，增加专职稽核人人员配备，到修订中层干部年年终考评办法，明确稽核部不不列入考评范围，再到委以稽稽核部以重任，将稽核部作为为XX支行规范管理深化年和和窗口单位规范化服务达标、、XX支行内控工作等牵头单单位，并将内控委员会办公室室设于稽核部，多方面给予了了稽核人员充分的独立性，确确保稽核人员全身心投入工作作并获取较高工作质量。 二、认真真学习、深刻领会、提高稽核核工作的实效 为贴近全行行工作重心，年度内每逢总行行内控管理相关文件下发，我我都先行一步，认真学习和领领会，并结合我行实际组织部部内人员对重点内容和网点相相对薄弱方面进行学习和讨论论，讲解有关业务环节的检查查方法，引导部门其他人员把把握重点、明确方向，进而达达到提高现场稽核工作效率的的效果。 如，2004年2月份，总总行下发了《银行主要风险环环节及防范措施》后，经逐条条学习、对照和讨论，我们在在进入现场之前，便有真对性性的准备了调阅资料并拟定了了调阅清单，对营业网点普遍遍存在的银企对帐、系统内往往来资金对帐、各级行领导授授信签批印模管理等方面 三、努力打造专业业队伍，营造良好工作氛围 为提高稽核人员的政策、、业务水平，我部多次与沈阳阳市审计局联系，使我行专、、兼职稽核员19人全部参加加了由沈阳市审计局举办的内内审人员脱产专业培训班，对对内部审计相关法律法规，以以及内部审计实务标准等内容容进行了系统学习，并全员通通过了考核，获得了国家内部部审计协会颁发的岗位资格证证书，使我行内审人员的专业业化水平得到了普遍提高。 2004年度度工作开展过程中，为使大家家在一个和谐的工作环境下充充分展示和发挥个人业务专长长，在今年的稽核检查过程中中，我们充分利用现场稽核和和撰写稽核报告的时间，有针针对性的结合实际学习总行新新编制度汇编有关内容，并在在内部就有关问题进行讨论和和意见交流，努力营造内部较较为浓烈的学习和业务研讨氛氛围，新员工短时间内熟悉情情况并进入角色，老员工吸取取并补充新员工的专业优势，，部门全员相互弥补专业缺陷陷，岗位技能得到均衡提升，，在内部形成了互帮互学、共共同提高、自然和谐的良好局局面。 今年，我们在做好规范管管理深化年活动牵头组织工作作的同时，根据总行《银行主主要风险环节及防范措施》、、《2004年内控综合评价价实施办法》的要求，把信贷贷业务和财会业务等方面的各各风险环节作为切入点，结合合相关的金融政策、金融法规规、业务操作规程及各项管理理制度，采取抽查方式对各城城区支行和有关部室进行了常常规稽核和内控综合评价；对对部分工作岗位变动人员进行行了离任稽核。 XX支行的实际情况，，周密制定本部的稽核工作实实施方案，并于每次进入现场场之前，紧紧抓住风险点，有有计划的拟定稽核资料调阅清清单，尽可能的使检查业务 为进一步扩大稽核工作成成果，在日常稽核检查工作中中，我们紧紧围绕规范管理深深化年主题，密切关注监管政政策变化，把握行业动态，针针对各营业网点管理相对薄弱弱和容易忽视的风险环节提出出了稽核建议，并结合新修订订的制度规定，对相关管理工工作给予重点强调和提示，同同时研究和探索新的工作思路路，通过采取将检查情况和相相关信息向相关管理部室反馈馈，并与之达成一致意见的方方式，加强横向信息交流，进进而达到使职能管理部门的业业务督导更具针对性，填补部部分监管真空，推动了第二道道防线的联动。 如，今年年在对第一个营业网点常规稽稽核时我们发现，系统内往来来业务对账只局限于对余额的的核对，对发生额的核对方面面存在疏漏。我们及时提出整整改要求，每日除对余额核对对外，必须换人逐笔核对发生生额，同时将这方面信息反馈馈给计财部，计财部对各网点点及时做出了相应的规定；之之后在其他网点检查时，又发发现核对清单只保留十天，按按照总行会计档案管理有关规规定，我们又提出了对核对清清单要按档案管理办法长期保保管，每到一处我们都提出上上述要求，建议统一打印并留留存312资金往来交易流水水（有摘要内容）文本，编制制余额