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美国高校科研机制探究及启示 　　基金项目：本文系2014年保定市哲学社会科学规划研究项目《保定市高校外语教师科研状况调查及分析建议》（项目编号研究成果。 　　摘 要：美国作为当今世界首屈一指的科研强国，其较强的科技创新能力为其综合国力的提升奠定了重要基础。美国高等院校作为重要科研机构，为美国的科研发展做出了重要贡献。探究美国高校科研机制的优势，发掘其科技创新的原动力，对提升我国高校教师科研能力具有重要的借鉴意义。 　　关键词：科研经费;莫里尔法案;同行评议;科研评估 　　作者简介：孙彤（1986.11-），女，河北保定人，硕士，助教，研究方向：高校科研管理。 　　[中图分类号]：G644 [文献标识码]：A 　　[文章编号]：1002-2139（2015）-08--02 　　美国政府对高校科研进行大规模投入始于1862年通过的《莫里尔法案》，标志着美国国会在立法层面确定了美国政府对高校的科研支持力度。同行评议制度及审查制度的形成又保障了政府科研经费的有效利用，这使得美国科技在20世纪实现了突飞猛进的增长。本文将从美国高校科研经费来源、应用及科研评估机制等方面分析其优势根源并为提高我国高校科研水平提供借鉴。 　　一、美国高校科研经费来源及应用 　　美国高等院校科研经费主要来源于四个层面：联邦政府拨款、州及地方政府拨款、企业投资、社会捐助。与我国政府对科研经费的管理不同，美国联邦政府、州政府及地方政府分别针对不同的研究层级进行拨款。简而言之，美国联邦政府对高校的拨款主要涉及基础科研层面，而州政府拨款主要针对应用科研领域，地方政府拨款则主要与企业对接，应用于研究成果的产业化推广阶段。美国政府分层级的拨款模式符合科研项目从研发阶段到市场化阶段的发展规律，能够使高校对政府财政拨款的利用率实现最大化，给我省的科研经费的划拨提供了重要参考。 　　科研成果的产生主要分为基础研究、应用研究、科研成果商业化等几个重要阶段。而基础研究阶段的科研特点为：研发耗时长、投入经费大、市场收效慢等，因此在美国基础研究的任务主要由研究型高校承担，由于基础研究需要投入大量的人力、物力、财力，单靠高校自己的运营能力无法支撑，而较长的研发周期又不能迅速产生市场收益，企业对基础研究的投入也没有实质性动力，仅靠企业捐赠等公益性投入根本无法弥补高校基础研究的巨大资金缺口，而美国州政府及地方政府虽然对基础研究有所倾斜，但有限于地区的财政收入差异，绝大多数研究型大学的基础研究经费无法完全通过地方政府满足。因此，如何解决横亘在市场效益与学术价值之间的机制性矛盾成为摆在美国联邦政府与科研院所之间的主要问题。美国联邦政府敏锐察觉了这一矛盾，并通过立法有效弥补了这一矛盾。 　　1862年，美国联邦政府颁布《莫里尔法案》，明确了联邦政府对高等院校的支持模式与支持力度。自此，美国科研发展结束了自由放任的发展道路，政府主导的科研模式逐渐形成。美国联邦政府也成为研究型高校获取基础性研发资金的重要来源，有效解决了在世界各国普遍存在的基础性科研经费短缺的问题，为美国20世纪科技腾飞奠定了坚实基础 。科研成果的应用研究阶段是基础研究与市场需求的重要连接点，美国的应用型研究主要由高等院校与企业研究机构共同承担，由于应用型研究的研究成果能够在较短时间内转化为市场收益，这与企业的市场行为及逐利本质相契合，因此企业对应用研究具有与生俱来的动力。这使得企业界成为高校应用研究的主要资金来源，美国高校与企业界的合作形式更加多元也更为密切。企业会以科研项目承包方式或校企科研合作、共同开发的模式有效利用高校智力资源，从而提升企业的科研能力与产品竞争力。此外，州政府与地方政府为促进地方经济发展，也致力于地方应用型科研的发展，因此对高校的应用型科研也会给予很大的财政支持。 　　因此，地方政府财政支持与企业投资成为美国高校应用型科研资金来源的重要渠道。科研成果的市场化阶段是科研成果转化为市场收益的最后阶段，也是科研成果转化为生产力的最重要阶段，很多发展中国家政府忽视该阶段的重要价值，导致科研成果市场转化率不高，科研成果不能有效应用于市场从而产生市场价值。美国州政府及地方政府则十分重视对该阶段科研成果的支持力度，州政府及地方政府会采取科研项目招标的模式，引用竞争机制将高校科研人员和企业有效连接起来，并给予很大力度的财政支持，从而有效盘活了高校的智力资本与企业资本。 　　二、美国高校科研评估机制 　　美国联邦政府的科研经费拨款主要通过各科研基金会划拨，联邦政府的财政拨款经过国会审批后会直接划拨到科研基金会，科研基金会通过同行评议制度从高校科研基金申报者中遴选出优秀的研究人员及研究项目给予经费支持。同行评议制度是评价高校科研水平与科研能力的重要制度安排，主要运行机制是按照一定的学