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关于开展优先股试点业务仿真测试的通知 各会员、信息服务商及相关单位： 深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）已于2014年7月4日发布《关于做好优先股试点业务技术准备的通知》。为了确保相关业务的技术改造顺利实施，深交所和中国结算深圳分公司定于2014年9月15日至2014年9月19日在交易独立测试系统提供优先股试点业务仿真测试服务。现将相关事项通知如下： 1、本次测试的详细内容及时间安排参见《优先股试点业务仿真测试方案》（见附件1）。 2、测试时间为2014年9月15日至2014年9月19日。 3、测试使用的均是测试系统，测试过程中做好记录，落实专人负责本次测试工作。 4、本次测试涉及到的数据都是测试数据，不是生产数据，不能作为任何交易、非交易及开户等业务的依据。 5、开户系统及资金划付系统不参与本次测试，交易系统、结算系统、D-COM系统均参加测试。 6、本次测试合格投资者报备通过邮件方式进行，不提供网站接口，上报的合格投资者名单以DBF附件形式邮件发送到邮箱ssegcb@，邮件标题请写“XXX证券公司-优先股试点业务仿真测试-合格投资者报备”，附件的 7、参与测试的各方，请于测试日之前做好网络连通性配置和其他准备工作。由于独立测试环境的接入带宽限制，每个会员单位最多使用两个交易小站参加本次测试，以确保本次测试的运行效率。 8、各参测单位应于测试过程中详细记录测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时报告，填写好《优先股试点业务仿真测试反馈表》（见附件2），并于2014年9月22日15：00 之前通过邮件反馈至ssegcb@和szjsb@。 特此通知 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○一四年九月九日 附件1： 优先股试点业务仿真测试方案 背景 2014年7月4日，深交所对外公布了《关于做好优先股试点业务技术准备的通知》。为保证各市场参与者相关技术系统在业务启动前能准备就绪，深交所和中国结算深圳分公司将提供仿真测试环境，通过模拟一段时间的业务持续运行，全面验证各市场参与者技术系统和业务功能的正确性。 测试目的及主要内容 本次测试将在深圳市场的独立测试系统进行。通过模拟一段时间的持续运行，以演练各市场参与者的技术处理及相关业务流程，检验业务流程和技术的正确性。 本次测试重点完成以下内容： 1、优先股试点业务的投资者适当性管理与合格投资者报备； 2、投资者认购非公开发行的优先股之后，协议转让、转股、回售、转托管等业务的委托申报与成交回报； 3、优先股协议转让、转股、回售、转托管与赎回等业务的清算交收处理； 4、证券信息库SJSXX.dbf、行情库SJSHQ.dbf、新证券信息库SJSXXN.dbf、综合行情库SJSZHHQ.dbf、盘后行情库SJSPHHQ.DBF等即时行情的接收与显示。 本次测试暂不涉及优先股的非公开发行、公开发行、竞价交易与网络投票业务。 测试时间安排 测试计划于2014年9月16日至9月19日期间开展，持续四个交易日，可根据业务需要提前或延后结束。总体时间如下表： 序号 测试项目 测试时间 1 接收测试使用的初始股份数据 2014/9/15 2 接收证券资料参数，申报、清算、交收 2014/9/16—2014/9/19 测试期间每交易日业务仿真测试时间安排，初步安排如下表： 时间 主要测试内容 重点测试内容 11:30 合格投资者报备 XG0000_ccyymmdd.DBF到ssegcb@报备，包括测试专用证券账户0199900000—0199900004、0809900000—0809900004 09:30-12:15 交易系统接收 其中：进行集合竞价撮合，:55至1:42为连续竞价时间 接收证券信息与行情信息 申报优先股的转让、转股、回售委托 投资者适当性管理 10:30、11:00、11:30、11、45、12:15 发送SJSMX0.DBF 接收SJSMX0.DBF 12:15-16:00 结算公司进行内部系统处理 16:00-16:30 结算公司发送结算数据 核对SJSGF.DBF、SJSQS.DBF、SJSZJ.DBF、SJSDZ.DBF等接口文件的数据 交易独立测试系统接入方式 测试参与人通过 Internet VPN 接入深交所交易独立测试系统。 未开通本所交易独立测试系统访问权限的测试参与人，可按以下网址所述流程填写申请表开通： /main/rule/jysywzn/dlcsxt/xgwd/ 已开通访问权限的测试参与人，请确认测试用交易单元是否在交易独立测试系统已开通，如未开通则仍需填写申请表。 测试期间，结算公司的D-C