课后测验 分.docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ），向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 ??? A. 公正原则 ??? B. 风险匹配原则 ??? C. 公平原则 ??? D. 诚实信用原则 2. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。 ??? A. 30% ??? B. 20% ??? C. 10% ??? D. 40% 二、多项选择题 3. 2013年《证券公司客户资产管理业务管理办法》与《集合细则》的修订原则包括（ ）。 ??? A. 贯彻从简原则 ??? B. 稳定性原则 ??? C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 ??? D. 渐进性原则 4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（ ）代为推广。 ??? A. 其他机构 ??? B. 中国证监会认可的其他机构 ??