安全管理体系内审知识.pptVIP

平安伴您走天下 平安伴您走天下 LOGO 四、内部审核知识介绍-纠正及跟踪 双方职责： ★ 审核组 ♀确认不符合项并提出纠正措施要求 ♀审查受审核方提出的纠正措施计划 ♀纠正措施的跟踪评价 ★ 受审核方 ♀分析不符合项原因 ♀制定纠正措施计划 ♀实施纠正措施 ♀接受审核组现场验证 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.3.1： 环境因素/危险源辨识、评价清单； 重要环境因素/重要危险源清单； 更新证据； 定期评审证据。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.3.2： 适用法律法规及其他要求清单； 法律法规及其他要求更新证据； 宣传培训证据。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.3.3/4： 目标、指标； 分解证据（合理性）； 目标完成情况证据； 制定管理方案的充分性及有效性； 管理方案完成情况统计。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.4.1： 组织机构（图）； 建立有各级人员环境/安全职责； 职责内容的有效性。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.4.2： 年度培训计划（培训需求）； 计划内容有效性； 计划完成证据； 关注：特种作业人员上岗资格 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.4.3： 同层级联系交流证据； 上下层级联系交流证据。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.4.4/5： 建立文件控制程序； 文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于查阅文件定期评审的记录 文件修订经授权人审批（记录） 文件发放到位（证据/记录） 失效文件及时回收（证据/记录/标识/声明） 对存档文件标识（档案管理证据）。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.4.6： 确定与风险有关的运行活动； 各运行活动按规定的条件/文件/执行（证据） 守法证据，如：劳动防护用品发放和使用必要的运行控制程序文件，程序应可操作； 对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要求通报供方或合同方（采用的方式/证据） 设计控制程序,在设计阶段进行风险评价，并提出有效的控制措施（文件） 关注：特种设备管理（含检测） LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.4.7： －识别的潜在事故和紧急情况； －文件化的应急计划和程序； －应急计划和程序评审记录； －应急设备清单； －对应急设备进行测试的记录； －以下方面的记录： －演习； －演习的评审； －从评审中产生的建议性改进措施； －完成的改进措施。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.5.1： 监视和测量程序； 文件规定常规的定性和定量的监视和测量； 监视和测量的记录； 对目标、管理方案、运行控制进行监视和测量的记录； 对法规符合性进行监视和测量的记录； 事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史记录： 监视和测量设备控制程序； 对监视和测量设备进行校准和维护的记录。 LOGO 五、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.5.2：合规性评价 合规性评价程序； 定期开展合规性评价证据； 评价输入内容： ---审核 ---监管机构检查结果 ---对法律法规和其他要求的分析 ---对事件和风险评价的文件和记录的评审 ---对监视和测试结果的分析 ---设施巡查和直接观察等 LOGO 三、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.5.3： 事件、不符合处理和调查程序； 事件、不符合处理和调查记录； 纠正和预防措施； 纠正和预防措施风险评价记录； 纠正和预防措施的实施结果记录； 纠正和预防措施的有效性评价记录： 因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改记录。 LOGO 三、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.5.4： 记录和记录管理程序； 记录的标识、保存、便于查阅；避免损坏、变质或遗失(清单、管理方式，保存条件) ； 记录字迹清楚、真实并具有可追溯性； 记录的保持期限及处置。 LOGO 三、迎审主要准备资料（常见客观证据） ★ 4.5.5： 省约 LOGO 六、审核中常用方法及特点 ★ 面谈： 面谈时收集信息的重要方法，可以使审核员通过与受审核方人员的沟通，直接而迅速的了解与审核对象