XA01000-2004法律法规获与取识别程序.docVIP

法律法规和其他要求识别与评价程序 　　１　目的 通过及时追踪、获取、更新适用于公司生产经营管理，尤其是质量、职业健康安全与环境管理的法律、法规和其他要求，以保证公司生产、经营、服务活动符合相应法律、法规及其他要求。 ２　适用范围 本程序适用于公司对与生产经营管理相关，尤其是与质量、职业健康安全和环境管理相关的法律、法规、业主管理制度及其他外部要求的有效性、适用性、符合性的控制。 ３　职责 3.1 本程序由公司办公室归口管理。 3.2 本程序实行公司、分公司、项目部三级管理，公司、分公司（含下设三级机构）各职能部门和项目部专兼职资料员为本程序的执行人。 3.3 各级职能部门按各自职责范围获取和识别相关法律、法规及其他要求，确定如何应用于自身工作并标明具体应用条款，建立本机构《适用有效法律法规总清单》，并定期评价本机构行为与法律法规及其他要求的符合性。 3.4 人力资源部门协助其他职能部门组织法律、法规及其他外部要求的培训。 3.5 各级法规主控部门应将法律法规识别与执行情况检查纳入本机构的《监测与测量计划》，各级职能部门应将法律法规执行情况纳入日常检查内容。检查应保留记录并就发现的问题督促及时整改。 ４　工作程序 4.1 各级职能部门根据自身管理对象的特性、环境因素、危险源等，确定获取法律法规及其他要求的范围。 4.2 获取与识别 4.2.1 公司法规主控部门获取综合性法律、行政法规等外部要求，各级法规主控部门获取所在地综合性地方法规、地方政府规章等外部要求。 4.2.2 公司各职能部门获取专业性法律、行政法规、国务院各部门规章、行业标准与规范等外部要求。各级职能部门获取所在地专业性地方法规、地方政府规章、地方行业标准与规范等外部要求。 4.2.3 各级法规主控部门获取所在地业主、社区等相关方的适用于我公司的管理制度、应急预案及其他要求。 4.2.4 获取途径为报纸、杂志、网络及政府机构、主管协会、上级单位、相关方发文等。 4.2.5 按照“谁获取谁识别”的原则，各机构对获取到的法律法规及其他要求进行适用条款识别，根据管理对象特性、环境因素或危险源等要素分析确定如何应用并标明具体适用条款。 4.3 传递 4.3.1 各级职能部门获得职责范围（见4.2中规定）内法律法规及其他要求的变动情况后应及时传递至上级对口职能部门。 4.3.2 公司各职能部门每年六月及十二月将本系统上下半年法律法规及其他要求的变动情况传递至公司法规主控部门。 4.3.3 公司法规主控部门每年六月及十二月发布公司上下半年《适用法律法规异动总清单》，并于每年七月发布公司《适用有效法律法规总清单》，各机构据以更新本机构《适用有效法律法规总清单》。 4.3.4 公司协同工作平台建立后，各机构按法律法规识别责任范围(见4.2中规定)建立《本级适用有效法律法规清单》，并及时动态更新，在协同工作平台上组成公司《适用有效法律法规总清单》，各机构《适用有效法律法规总清单》为本机构及所有隶属关系的上级机构《本级适用有效法律法规清单》的组合。 4.4 合规性评价 以适用有效的单项或多项法律、法规及其他要求为依据，通过多种途径定期分析、评价公司的行为是否符合相关的法律、法规和其他要求，履行遵章守法的承诺。 4.4.1 自我评价 4.4.1.1 评价形式为填报《基本法律法规执行情况评价表》和递交本机构合规性自我评价报告。 4.4.1.2 基本法律法规执行情况评价仅对重大环境因素、危险源涉及的法律法规及其他要求的符合性进行评价，合规性自我评价主要对评价期内所有颁布生效的适用法律法规及其他要求的符合性进行评价。 4.4.1.3 基本法律法规执行情况评价每年六月及十二月进行，小型项目至少填报一次，评价结果由本级法规主控部门汇总整理后报送上一级法规主控部门。鉴于公司本部及分公司机关办公区域有关数据的测量为每年一次，其执行情况评价适时汇入当期报表。 4.4.1.4 合规性自我评价报告可与本机构的体系运行分析相结合，在分析报告中专节对评价期内所有颁布生效的适用法律法规及其他要求的符合性予以逐条阐述，并对其他法律法规的符合性采用排除法进行评价，如是否被科以行政处罚、是否受到重大投诉等。 4.4.1.5 评价结论以数据和事实为基础，数据与事实来源于《绩效测量与数据分析指南》中获得的数据及相关的原始资料或工作记录。 4.4.1.6 在评价过程中一旦发现有不合规情况出现，应执行《不合格（符合）控制程序》，及时整改闭环，必要时分析原因，执行《纠正与预防措施程序》，并保存相关记录。 4.4.2 检查评价 4.4.2.1 合规性检查评价可纳入管理体系内部审核和质量、安全大检查及纪检监察审计等其他评价活动中。 4.4.2.2 检查人员应事先准备合规性检查评价内容，既可为多项法律法规和其他要求，也可为某单项要求