中国结算深圳分公司结算主机升级全网测试方案.docVIP

中国结算深圳分公司结算主机升级全网测试方案 一、测试目的 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）结算主机计划于2014年9月20日进行升级，为了确保升级顺利，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国结算深圳分公司定于2014年9月20日组织全网测试，主要通过模拟深圳市场日常交易、非交易申报以及结算处理过程，检验结算新主机系统的正确性。 二、参测单位 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 深圳证券通信公司 所有会员单位 基金管理公司 其他各相关单位 三、测试内容 深圳市场日常交易、非交易的模拟测试 T日（模拟9月20日）测试内容： 交易系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回等委托处理与成交回报、行情的发送。 结算系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、RTGS、资金划拨等日终清算交收处理。 券商系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、RTGS、资金划拨等委托申报、成交回报接收、行情的接收与显示；日终股份和资金清算交收。 四、测试时间安排 测试时间为2014年9月20日（星期六）9:00至14:30。 深交所交易系统T日接收交易委托的时间为9:15至11:30，其中10:00-10:05模拟中午休市。 中国结算深圳分公司将模拟1个工作日进行处理，发送1次结算数据。 具体安排请见下表： 实际时间 (9月20日) 主要测试内容 参与人 重点测试内容 模拟日期 9:15-11:30 交易系统接收并处理日常交易、非交易委托。其中：10:00-10:05模拟T日中午休市，11:00集中竞价平台闭市,11:30协议平台闭市，11:40封闭协议终端。 申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示。 T日：2014年9月20日 9:30、10:00、10:30、11:00、11:30 发送SJSMX0.DBF。 接收SJSMX0.DBF。 11:30-13:30 结算公司模拟T日的股份资金清算交收。 13:30-14:30 T日结算数据发送。 接收以下回报数据,并进行核对： SJSMX1.DBF SJSMX2.DBF SJSJG.DBF SJSGB.DBF SJSTJ.DBF SJSGF.DBF SJSDZ.DBF SJSQS.DBF SJSZJ.DBF SJSFW.DBF SJSFX.DBF 进行股份和资金处理。 五、测试数据准备 1、本次测试以2014年9月19日（星期五）深市所有证券的收盘行情数据、收市后的股份作为起始数据。 2、测试用的权益分派等场景安排如下： 项目 日期 万科A（000002）送股每10股送3股 神州泰岳（300002）分红 每10股派3元（含税）税后2.5元， 每10股送2股 国债0213（100213）债券派息派息价格：每10张派20元 13 广发 01（112181）债券派息派息价格：每10张派50元 股权登记日　 股权登记日　 股权登记日 股权登记日 3、测试新股申购证券：(测试T日网上发行申购) 证券代码 证券简称 申购价格 单只申购上限 002999 中小测1 20.3元 10万股 300999 创业测1 18.9元 2万股 4、资金账户余额设置 中国结算深圳分公司统一将所有结算参与人2014年9月20日的备付金账户余额修改为20亿元。如果需要调整，可于测试当日上午11:30以前致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整，联系电话：0755 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。 2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。 3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。 七、注意事项 本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统、实时开户系统。 D-COM平台在测试当日9:00至15:00属于测试环境，15:00以后将恢复回生产环境。测试时段期间，测试券商可以通过D-COM平台申报和接收相关指令。 本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。 全网测试当日，不开放生产系统的周末实时开户服务。 八、测试要求 请各会员单位务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。 各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作