2010党政领干部公选和竞岗考试《证监管理类》模拟试题-中大网校.docVIP

2010党政领导干部公选和竞岗考试《证监管理类》模拟试题 总分：100分 及格：60分 考试时间：150分 一、单选题（每题的备选答案中，只有一个正确。每题1分，共20分） (1)如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的接近而（　）。 (2)买进期权又叫做（　）。 (3)二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（　）。 (4)我国证券业中，行业性自律性组织是指（　）。 (5)一般在行业的（　），利润大增，风险有所降低但仍然较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。 (6)证券公司包销证券的，应当在包销期满后的（　）内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。 (7)为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（　），对股票发行进行复审。 (8)证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（　），单独立户管理。 (9)中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（　）。 (10)从目前国务院机构设置的情况来看，国务院证券监督管理机构就是（　）。 (11)在经济周期的某个时期，表现为需求严重不足，生产相对严重过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低、生产萎缩、大量破产倒闭，失业率增大，说明经济变动处于（　）阶段。 (12)有价证券具有（　）的经济和法律特征。 (13)证券业协会性质上是一种（　）。 (14)证券是各类记载并代表一定权益的（　）。 (15)股票交易量不大，股价涨跌幅度较小，此时处于股价循环的（　）。 (16)以下哪一种风险不属于系统风险（　）。 (17)资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（　）。 (18)证券投资分析涉及（　）。 (19)国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（　）内作出决定；不予核准的，应当作出说明。 (20)公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（　）。 二、多选题（下面备选答案中，至少有两个正确。每小题2分，共40分） (1)商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　）。 (2)按照交易的直接对象，金融市场可以分为（　）。 (3)证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　）实现的。 (4)股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（　）。 (5)影响股票价格的市场效率因素主要包括（　）。 (6)公司申请其公司债券上市交易必须符合的条件是（　）。 (7)上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（　）。 (8)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（　）。 (9)期货与股票比较，其特点是（　）。 (10)从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　）。 (11)根据证券法总则的有关规定，结合我国证券市场的实践，证券法基本原则应当包括（　） (12)影响股票发行价格的因素有（　）。 (13)证券业的行业自律主要表现在（　）。 (14)证券市场的横向结构关系是由（　）等构成的。 (15)发行人应在上市公告书绪言部分披露（　）。 (16)债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（　）。 (17)证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（　）的权利。 (18)下列关于一些法律责任陈述正确的是（　）。 (19)下列说法错误的是，风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（　）。 (20)向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（　）等。 三、判断题（正确的在题后括号内划“√”，错误的划“×”。每小题1分，共10分） (1)期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 （　） (2)利率上升，股价下跌；利率下降，股价上涨。 （　） (3)社会公众股是指个人和机构，以其合法财产向股份有限公司投资所形成的股份。 （　） (4)我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。 （　） (5)证券交易所技术性停牌或