2016上市公司股份质押担保法律审查指引.docVIP

上市公司股份质押担保法律审查指引 为提高上市公司股份质押担保的法律审查质量和效率，有效防范相关法律风险，特制定本法律审查指引，供全行法律人员和有关业务人员参考使用。 一、审慎确定可质押的上市公司股份范围 《物权法》规定股权可以出质。根据《公司法》的规定，股份有限公司的资本划分为等额股份，公司股份采取股票的形式。根据股票是否在证券交易所上市交易，股份有限公司又分为上市公司和非上市公司。因此，上市公司股东出质股权，实际就是以股票作为表现形式的股份出质。为表述统一起见，本指引以股份指代上市公司股票。 按照《物权法》的要求，股份作为质物须满足两个条件：一是出质人有权处分；二是股份可以依法转让。因此，在叙作上市公司股份质押融资业务时，应注意审核拟出质的股份是否符合上述要求。如出质人对拟出质的上市公司股份无权处分，或拟出质的上市公司股份依法不得转让，则不应接受其作为质物。 （一）出质人无权处分的股份 股份是股份公司股东享有的权利份额。除法律另有规定外，股东持有的股份可以依法转让。同时，根据《民法通则》及相关规定，股东可以委托他人代理行使股份转让的权利。因此，在接受上市公司股份作为质物时，应首先查明出质人是否为公司股东或其授权代理人，以判定出质人是否有权将股份出质。 此外，根据《证券法》第四十五条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律