助师10年11辅导.docVIP

助理理财规划师辅导题目10.11 职业道德： 1．理财规划师为客户提供服务时，应从客户的利益出发，并合理、谨慎的操作，这是职业道德准则中的（ A ）原则。 (A)客观 (B)正直 (C)保密 (D)专业 2. 下列哪一项，体现了理财规划师专业精神？（C ） (A)理财规划师在提供专业服务前，先跟客户签订收费合约 (B)理财规划师只在具有竞争力的领域提供服务 (C)理财规划师发现其他理财规划师的欺诈行为，立即通知相应主管单位或行业协会 (D)理财规划师应孜孜不倦的为客户服务 3．关于理财规划师职业道德的正直原则要求不包括哪个方面（D ）。 (A)理财规划师在接受客户财产委托，或全权处置时，只有拥有主管部门认定合法的书面证据（如特别代理权、委托书、遗嘱等），才能依法进行。 (B)理财规划师不能将客户的资金与理财规划师个人或公司的资金或财产混合。 (C)理财规划师不应该对自己的实际能力的大小或范围等问题，与客户进行错误或容易引起误解的交流。 (D)理财规划师只能在其具有竞争力的领域为客户提供服务。 4.理财规划师陈先生不熟悉保险领域的业务，在为客户作保险规划方案时，他没有向其他专业人士请教，也没有将客户推荐给替他专业人士，他违背了理财规划师职业道德中的哪一原则？（ C ） (A)公平原则 (B)客观原则 (C)胜任原则 (D)正直原则 1．下列那些选项属于理财规划师职业