公平在我身边-投资者保护活动概要.ppt

中信证券股份有限公司 二〇一五年六月 三、投资者保护现状 （一）投资者保护制度体系初步建立。 证监会从法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则等四个层面积极构建投资者尤其是中小投资者保护制度框架，投资者保护已经渗入监管工作的全过程。在证券期货法律法规制定修改过程中全面体现投资者保护精神，特别是《证券法》修改草案设立了投资者保护专章，明确公开征集投票权、先期赔付、股东派生诉讼、代表人诉讼等制度措施。正在起草的《期货法》草案也对投资者保护做了专门制度安排。组织研究起草投资者适当性管理、保障中小投资者权利行使、投诉处理等投资者保护专项规章制度，进一步细化投资者保护的相关要求。修改完善现有规章制度和自律规则，2014年以来，证监会共发布18个证监会令、72个证监会公告和若干自律规则，在注册制、创业板、新三板、公司债券、并购重组、退市等制度中全面嵌入投资者保护要求。 三、投资者保护现状 （二）投资者行权状况得到改善。 一是切实落实上市公司现金分红监管指引要求，增强上市公司持续回报能力，投资者收益权得到强化。对未履行现金分红承诺等情形采取监管措施，并记入诚信档案。2014年，2613家上市公司中有1877家实施了现金分红，同比增加2.68个百分点，分红公司家数占比达71.89%，实际现金分红金额7619.14亿元，同比增长12.14个百分点，现金分红率为33.51%。 二是支持开发适合中小投资者的产品，鼓励专业化中介机构服务中小投资者。2014年，批复了债券型、货币基金型等低风险、有相对稳定回报的基金产品127只，占同期批复的公募基金数量的近半数。 三是完善了以投资者需求为导向的信息披露制度和平台建设，制定修订IPO公司、上市公司和非上市公众公司的信息披露准则及编报规则，着力落实信息披露重要性、准确性、充分性、自愿性和简明化的投资者保护要求，投资者知情权得到改善。四是建立健全中小投资者投票机制，修订上市公司股东大会规则和上市公司章程指引，要求上市公司采用网络投票制度，规定对中小股东表决单独统计并披露，明确公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制，保障了中小投资者的参与度和话语权。2014年上市公司股东大会采用网络投票和实施累积投票的分别为2208家和1250家、共5078次和1431次，同比增加159%和19%、244%和38%。实施中小投资者单独计票的公司1662家，占上市公司总数64%，共3333次。 三、投资者保护现状 （二）投资者诉求得到妥善处理 健全优化投资者诉求处理机制，实现12386热线、信访、举报渠道中投诉处理的“一站式”服务，提高诉求处理的质量和效率。2014年，有8610件投诉达成和解，占投诉总数的87%。强化市场经营主体投诉处理的首要责任，要求市场经营主体建立健全投资者投诉处理工作制度，公布投诉渠道，明确投诉受理、办理流程，部分证监局还在辖区内建立了投诉专员制度，作为市场主体的投诉处理首要责任人，负责投诉的处置和管理。 12386热线全国直接拨通 中国证监会投诉电话: 010江苏证监局的投诉电话：025 中信证券投诉电话：　 95548 中信吴江营业部电话： 0512Page ? * 国内证券行业龙头： （1）：自1995年，连续18年盈利，累计实现净利润632亿元，占行业14%; 截止2012年底：净资产865亿（占全行业12.5%），营业收入117亿（占全行业9.0%），净利润43亿（占全行业12.9%） （2）中国投资银行各项业务排名中，均名列前茅。2012年：经纪业务第1名，股权融资第2名，债券融资第1名，基金规模第1名，研究销售第1名； （3）全球投资银行排名靠前，中信证券股票市值居全球投资银行第11位；如不考虑金融控股集团和全能银行，中信证券排名第4，是首家获得国际评级的国内证券公司，标普BBB+信用评级 公司近年来一直在努力做大做强，经历了三轮“融资+收购” 第一轮：2002年底IPO融资17.7亿元（2003年初上市），2004年出资5.9亿元收购中信万通，2005年出资16亿收购华夏证券，2006年出资8.85亿收购金通证券。 第二轮：2006年定向增发46亿元，2007年公开增发250亿元，2007年出资9.7亿元收购华夏基金。 第三轮：2011年H股融资112.7亿元， 2011年出资3.1亿美元收购里昂证券19.9%股权，目前准备以9.4亿美元收购其剩余股权。 自2003年起，公司累计募集资金达430亿元。 * 国内证券行业龙头： （1）：自1995年，连续18年盈利，累计实现净利润632亿元，占行业14%; 截止2012年底：净资产865亿（占全行业12.5%），营业收入11