赴外省金融内审工作考察与思考调查报告.docVIP

赴外省金融内审工作考察与思考调查报告 12人，于200xx年4月16日至4月223日，赴**进行了实地考考察。考察组得到了**省内内部审计协会和**省农行的的热情接待和大力支持。全国国农行系统、**省内部审计计工作先进单位---**省省农行审计处领导做了重点经经验介绍,双方进行了认真而而热烈地交流探讨，开阔了视视野，收到了实效，达到了考考察预期目的，对于促进我市市金融业内审工作将具有积极极的意义。现将学习考察情况况与体会报***省农行内部审计工作的基本本情况 1、体制相对独立，，管理制度健全。 **省农行已于220xx年11月完成了审计计体制改革，撤销了二级分行行所属的审计机构，上收了116个二级分行的审计职能，，建立了13个审计办事处。。这13个审计办事处是***省农行的派出机构，代表省省农行独立直接履行对派驻行行的审计监督职能，其日常工工作由省农行审计处管理和指指导。审计办事处与派驻行是是相互独立的机构，是审计与与被审计的关系。审计办事处处不参与、不干预派驻行的经经营决策和经营管理活动,但但审计办事处主任可列席派驻驻行与业务有关的党委会、行行务会以及各类委员会会议和和重要专业会议。 **省农行内部审计的独立 同时，为加强对审计办事事处的日常管理，**省农行行审计处先后制定了审计办事事处管理实施细则、经费管理理办法、公文管理办法、审计计办事处内设科室及其工作职职责、党支部管理办法、审计计办事处工作考核评价办法等等一系列内部管理制度，以此此规范和约束审计机构日常工工作，提高审计工作质量和效效率。经过将近半年的实践检检验，成效明显。 2、机构构设置合理，人员充实精干。。 20xx年3月末，，**省农行共有审计机构114个，专职审计人员2599人，约占其全行员工总数的的2，已基本达到中国银监会会关于金融业内部审计人员的的规定比例。省农行本级审计计处人员18人，设置6个职职能科室，即内部控制管理科科、责任审计科、专项业务审审计科、非现场审计科、督办办科和审计办事处工作科。审审计办事处241人，根据当当地实际情形设立内部科室。。科学合理的机构及人员配置置为**省农行内部审计工作作的顺利开展奠定了坚实基础础。 近2年，**省农行行审计处共组织开展审计项目目931个，审计经营机构1148个，参加审计人次82223人；审计总金额29887亿元,基本覆盖了农行业业务经营管理的各个领域。审审计发现各类问题310644笔，涉及金额335亿元，，纠正各类问题20459笔笔，纠正金额217亿元，发发现经济案件1件，涉案金额额51万元；对审计出的各类类问题共计提出整改建议84418条，实际被采纳79990条，采纳率达到95；共共计实施经济处罚金额1044万元，其中，对108个单单位处罚36万元，对30993名有关责任人处罚68万万元；移送监察和人事部门建建议处理25人225人；督促整改各类问题223525个，督促建立健全全业务规章制度203个，制制定和完善审计规章制度244个；20xx年审计发现问问题的综合整改率达到87448，比20xx年的70提提高了17个百分点，避免风风险和损失57605万元。。在此期间，**省农行审计计部门还对审计发现问题和掌掌握信息进行及时归纳提炼，，揭示了不少带有全局性、倾倾向性和规律性的问题，较好好发挥了内部审计的风险预警警和监督保障功能。 1、实实行内控评价结果“四挂钩””，不断巩固和推进内部控制制建设。 **省农行将内控评价价结果实行“四挂钩”：一是是与被评价行业务经营和操作作人员切身利益挂钩，在二级级分行业务经营综合考评中占占15的分值；二是与领导者者的任期考核挂钩，在二级分分行领导班子任期量化考核中中占5的分值；三是在党风廉廉政建设责任制量化考核中占占5的分值；四是评价结果与与干部任免、评先表彰、经营营权限等挂钩。“四挂钩”办办法开创了全国农行系统内控控评价工作的先河，它有力地地推动了**省农行的内控建建设，规范了各项业务决策与与操作，强化了基层行风险防防范能力。自20xx年 education on Party membersadvancement activities and enhance awareness of the Communist Youth League education achievements, and vigorously promote the construction of civilization advanced units, units and staff home building activities, balanced, focused, pragmatic, innovation, high standard, high quali