2013《證券公司客户资产管理业务管理办法》解读--共四套考试答案(含课件习题)100分.docxVIP

第一套一、单项选择题1. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ ）备案。 A. 中国证券登记结算中心 B. 中国证券业协会 C. 证券公司住所地中国证监会派出机构 D. 中国证券监督管理委员会2. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 A. 诚实信用原则 B. 公平原则 C. 风险匹配原则 D. 公正原则二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（ ）。 A. 贯彻从简原则 B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展 C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 D. 保持《办法》总体框架不变4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（ ）等。 A. 集合资产管理业务 B. 定向资产管理业务 C. 专项资产管理业务 D. 限定性集合计划5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ ）。 A. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 B. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规