2014年證券从业资格考试模拟试题基础知识证劵交易(二).docVIP

2014年证券从业资格考试 模拟试题——证券交易（二） /）联合制作 　一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 　　1．（ ）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。 　　A．2007年4月 　　B．2006年4月 　　C．2005年5月 　　D．2004年5月 　　2．金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 　　A．金融期货合约 　　B．金融远期合约 　　C．金融期权合约 　　D．权证 　　3．回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在（ ）交易中运用。 　　A．现货 　　B．基金 　　C．股票 　　D．债券 　　4．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（ ），但不得少于法律规定的限额。 　　A注册资本最高限额 　　B．注册资本最低限额 　　C．实收资本最高限额 　　D．实收资本最低限额 　　5．从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。 　　A．流动性 　　B．有效性 　　C．稳定性 　　D．风险性 　　6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 　　A．30