C12030新股詢价和申购业务自律管理工作简介(90分答案).docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 截止2012年8月，常规类询价对象中，数量最多的机构是（ ）。 ??? A. 财务公司 ??? B. 基金公司 ??? C. 信托公司 ??? D. 证券公司 2. 2012年，（ ）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。 ??? A. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? B. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? C. 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》 ??? D. 《证券发行与承销管理办法》 二、多项选择题 3. 主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 有5年以上的投资经验 ??? B. 资金规模应与新股申购业务相适应 ??? C. 无违法违规记录 ??? D. 用于投资的资金确系自有资金 4. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备 ??? B. 暂停