C12030新股詢价和申购业务自律管理工作简介试卷.docxVIP

一、单项选择题1. 2004年底，（ ）发布后，中国证券业协会开始负责受理询价对象的备案工作。 A. 《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B. 《证券发行与承销管理办法》 C. 《于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 D. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》2. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。 A. 个人投资者 B. 综合性投资公司 C. 基金管理公司 D. 股权投资公司二、多项选择题3. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 公开谴责 B. 行业内通报批评 C. 一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备 D. 暂停部分会员权利4. 2012年新股询价和申购业务中，各类询价对象的特点包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司是新股业务稳定的参与者 B. QFII基本消失 C. 保险机构选择性强且趋同性强 D. 信托和财务公司成为打新专业户5. 主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 资金规模应与新股申购业务相适应 B. 有5年以上的投资经验 C. 用于投资的资金确系自有资金 D. 无违法违规记录三、判断题6. 2012年 1至7月，新股发行的数量与