中小企業私募债业务试点总体情况管理制度及风险控制(100分).docxVIP

一、单项选择题1. 在中小企业私募债业务进行过程中（ ）应发挥主导作用，切实承担起承销、经纪、自营、投资者适当性管理、代客理财、受托管理等各方面的职责。 A. 发行企业所在的地方政府 B. 基金公司 C. 证券公司 D. 交易所2. 根据中小企业私募债业务投资者适当性管理的要求，合格的个人投资者个人金融资产合计最少应达到（ ）万元。 A. 200 B. 100 C. 500 D. 300二、多项选择题3. 常见的外部增信措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 抵押 B. 保险 C. 保证 D. 质押4. 中小企业私募债券发行过程中，尽职调查应关注的风险点包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 发行人所处的行业前景 B. 发行人信贷记录情况 C. 发行人生产经营情况 D. 发行人产权是否清晰三、判断题5. 中小企业私募债可在上交所的固定收益证券综合电子平台进行转让。 正确 错误6. 中小企业私募债券发生违约时，证券公司应承担全部违约责任。（ ） 正确 错误7. 现阶段在上交所备案并发行的中小企业私募债中，发行企业都有一定程度的增信措施。 正确 错误8. 截止2011年底，我国国内发行的债券一半以上属于国家信用类债券。（ ） 正确 错误9. 中小企业私募债发行企业建立偿债保证金账户，属于外部增信措施。（ ） 正确 错误10. 随着市场的发展，中小企业私募债违约