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农村商业银行股份有限公司 监事会议事规则 农村商业银行股份有限公司 创立大会暨股东大会第一次会议审议目录 第一章 总则 1 第二章 监事会的构成 1 第三章 监事会的职权 2 第四章 监事会会议的召开程序 4 第一节 会议的召开方式 4 第二节 会议的提案 5 第三节 会议的通知 5 第四节 会议的出席 6 第五节 会议的召集和召开 6 第六节 会议的表决和决议 7 第七节 会议记录 8 第八节 会议决议的执行和反馈 8 第五章 附则 9 农村商业银行股份有限公司 监事会议事规则 总则 为保障农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会依法独立行使监督权，确保监事会高效规范运作和科学决策，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规和《农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）的相关规定，结合本行实际情况，制定本规则。 本行依法设立监事会，监事会是本行的监督机构，在《公司法》及其他法律法规、《章程》和股东大会赋予的职权范围内独立行使监督权，保障股东权益、本行利益和职工的合法权益不受侵犯。 监事会依有关法律法规、《章程》及本规则享有知情权、质询权、建议权等各项权利。 监事执行本行职务时违反法律、行政法规或者《章程》的规定，给本行造成损失的，应当承担赔偿责任。 监事会的构成 监事会由5至9名监事组成，监事会设监事长1人，可设副监事长。监事会成员包括股东代表担任的监事、职工代表担任的监事和外部监事。 本行监事会下设提名委员会和审计委员会，各委员会的成员不少于3人。 监事会提名委员会负责拟定监事的选任程序和标准，对监事的任职资格和条件进行初步审核，并向监事会提出建议；拟定监事的薪酬方案，向监事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施。 监事会审计委员会负责拟定对下列事项进行审计的方案： 监督董事会及其成员、高级管理人员的尽职情况； 对董事和高级管理人员进行离任审计； 检查、监督本行的财务活动； 对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行检查或审计并指导本行内部审计部门的工作。 监事会各委员会议事规则和工作职责可由监事会另行制定。 监事会下设办公室，作为监事会的日常工作机构，受监事会委派对公司治理、财务活动、风险管理和内部控制等情况进行监督检查，并负责监事会会议和监事会下设各委员会会议的筹备、文件准备及会议记录等工作。 监事会办公室聘用的工作人员应当具备相关专业知识，以充分保证监事会监督职责的履行。 监事会的职权 监事会行使下列职权： 对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见； 检查本行财务； 对董事、高级管理人员执行本行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 当董事、高级管理人员的行为损害本行的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正； 对董事及高级管理人员进行质询； 组织对董事和高级管理人员进行离任审计； 对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行检查或审计并指导本行内部审计部门的工作； 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； 向股东大会提出监事的薪酬方案及其他提案； 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； 发现本行经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由本行承担； 法律法规规定及《章程》规定应当由监事会行使的其他职权。 监事长行使下列职权： 召集、主持监事会会议； 组织履行监事会的职责； 审定、签署监事会报告、决议和其他重要文件； 代表监事会向股东大会报告工作； 依照有关法律法规和《章程》规定应履行的其他职权。 监事会在履行职责时，有权向本行相关人员和机构了解情况，相关人员和机构应给予配合。 监事会发现董事会和高级管理人员未执行审慎会计原则，存在未严格核算应收利息、未提足呆账准备金等情形的，应当责令予以纠正。 监事会履行职责所需的费用由本行承担。 监事会会议的召开程序 会议的召开方式 监事会的议事方式为监事会会议。监事会会议分为监事会例会和临时监事会会议。 监事会每年至少召开4次例会，且每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 有下列情况之一的，监事长应在10日内召开临时监事会会议： 监事长认为必要时； 监事提议时。 监事或外部监事根据本规则第十八条提议召开临时监事会会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事长提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： 提议监事的姓名； 提议理由或者提议所基于的客观事由； 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； 明确和具体的议案； 提议监事的联系方式和提议