融资融券业务推荐人管办法(试行).docVIP

中国银河证券股份有限公司 融资融券业务推荐人管理办法（试行） 总 则 为促进公司融资融券业务健康发展，加强对融资融券客户的管理，控制融资融券业务风险，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《中国银河证券股份有限公司融资融券业务管理办法》等规定，制订本办法。 融资融券业务是公司的创新业务，公司开展和管理融资融券业务实行推荐人制度，推荐人负责融资融券客户的投资者教育、征信调查、推荐、跟踪服务、管理及风险防范等工作，负责将公司的相关通知及时送达客户和及时收集客户相关信息。 公司只受理推荐人推荐的客户的融资融券业务申请。 融资融券业务推荐人在公开、公平、公正、规范及自愿的原则下在公司核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。 推荐人职责 投资者教育 推荐人在客户签署融资融券合同时，应当一对一的向客户讲解融资融券业务规则、流程、风险和融资融券合同内容，并将融资融券交易风险揭示书交由客户签字确认。 推荐人负责对融资融券合同期内的客户进行持续的投资者教育。 推荐人应该及时了解客户的意见、建议等情况，并向融资融券部及经纪管理总部反映。 征信调查 推荐人在受理客户融资融券业务申请时，应当根据公司相关制度要求对客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好和实际需求等征信情况进行调查，对征信资料的完整性、规范性和真实性进行审核，初步审