【图文】企业债券尽职调查清单.docVIP

发行企业债券的初步尽职调查清单  编号及文档名称 是否取得 （√/×） 备注 1、发行人基本情况调查 1-1 企业设立、历史沿革及基本现状 1-1-1 发行人设立时的政府批准文件、营业执照 1-1-2 发行人设立时的公司章程 1-1-3 发行人成立时的法律意见书、评估报告、验资报告、产权过户登记文件复印件及国有资产监督管理部门核发的现行有效的《国有资产产权登记证》等 1-1-4 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 1-1-5 发行人现行有效组织机构代码证、税务登记证、贷款卡复印件 1-1-6 截至目前，公司员工情况（人员总数、学历构成和职称构成） 1-1-7 发行人主营业务所涉及的行业特许经营许可证、专利、相关资质及认证复印件 1-1-8 到公司注册登记的工商局查询的公司历年工商登记档案、打印的最新企业基本情况查询资料 1-1-9 公司200-2011年工作报告（工作总结和工作计划等），投资管理部门、经营管理等部门的年度总结报告，201年工作计划 1-2 发起人、股东的出资情况 1-2-1 发行人设立及历次股本变动时的验资报告 1-3 重大股权变动、重大重组等情况 1-3-1 重大股权变动、重大重组等事项的股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决