c11014 创业板首次公开发行股票非财务审核及关注的问题 试卷.docxVIP

一、单项选择题1. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，发行人拟申请在创业板首次公开发行股票的，要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）内不得存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。 A. 三年 B. 一年 C. 五年 D. 二年2. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）的时间区间是（ ）。 A. 对申请文件进行初审后、发行审核委员会审核前 B. 申请文件受理后、对申请文件进行初审前 C. 向中国证监会申报申请文件后、发行审核委员会审核前 D. 申请文件受理后、发行审核委员会审核前二、多项选择题3. 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，拟申请在创业板首次公开发行股票的发行人应当具有持续盈利能力和经营能力，具体可表现在（ ）等方面。（本题有超过一个的正确选项） A. 发行人的商标、专利、专有技术和特许经营权的取得或使用无重大不利变化 B. 发行人的行业地位和所处行业的经营环境无重大变化 C. 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构无重大变化 D. 发行人的最近一年的营业收入或净利润不存在对关联方或重大不确定性客户的依赖，以及净利润主要来自于合并报表外的投资收益的情形4. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，发行人拟申请在创业