基金宣传推介材料相关法规及案例解析 考试.docVIP

一、单项选择题 1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备（ ）会员资格的机构提供的基金评价结果。 ??? A. 中国证券登记结算公司 ??? B. 深圳证券交易所 ??? C. 中国证券业协会 ??? D. 上海证券交易所 2. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，以下语言表述可以在基金宣传推介材料中使用的是（ ）。 ??? A. “净值归一” ??? B. “坐享财富增长” ??? C. “申购良机” ??? D. “投资需谨慎” 二、多项选择题 3. 根据《风险提示函的必备内容》，对基金投资人进行风险提示的内容包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险 ??? B. 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大 ??? C. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应 ??? D. 基金管理人不能保证基金一定盈利，也不保证最低收益 4. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 基金管理人管理的新基金业绩表现的判断主要参考了其他基金的业绩 ??? B. 基金的未来业绩表现严格依据过往业绩进行预测 ??? C. 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ??? D. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证 5. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下含有基金宣传推介内容的材料属于基金宣传推介材料的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料 ??? B. 海报、户外广告 ??? C. 电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料 ??? D. 公开出版资料 6. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，基金管理公司和基金代销机构在基金宣传材料中不得（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 使用“净值归一”等误导基金投资人的表述 ??? B. 突出显示“分红”信息促销基金 ??? C. 利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金 ??? D. 对行业公信力及公司品牌、形象进行宣传 三、判断题 7. 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效不足六个月的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 某基金宣传推介材料登载如下：经济持续增长，分享牛市盛宴。A基金在B银行销售。基金投资需谨慎。上述宣传推介材料符合规定。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 某基金在公共网站链接广告内容如下：XX基金，持续优胜！上述宣传推介材料符合规定。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 基金管理公司、代理销售机构宣传A基金的短信广告：A基金经中国证监会核准募集，B、C、D银行有售。基金投资需谨慎。上述宣传推介材料符合规定。（ ） ??? 正确 ??? 错误 11. 某基金宣传推介材料登载如下：A基金成立4个月以来，回报率达18%。超越业绩比较基准10%。基金投资需谨慎。上述宣传推介材料符合规定。（ ） ??? 正确 ??? 错误 12. 基金定期定额投资是替代储蓄的等效理财方式。（ ） ??? 正确 ??? 错误 13. 某基金宣传推介材料登载如下：C货币市场基金具有本金安全性高，流动性强等特点。基金投资需谨慎。上述宣传推介材料符合规定。（ ） ??? 正确 ??? 错误 14. 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。（ ） ??? 正确 ??? 错误 15. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。（ ） ??? 正确 ??? 错误 一、单项选择题 1. 按照《证券投资基