一、内部控制评价工作总体情况-江苏宁沪高速公路股份有限公司.docVIP

江苏宁沪高速公路股份有限公司 Jiangsu Expressway Company Limited 2011年度内部控制自我评价报告 目录 目录 重要声明 2 一、内部控制评价工作总体情况 3 二、内部控制评价的依据 5 三、内部控制评价的范围 6 四、内部控制评价的程序和方法 7 五、评价结果 8 附件一、内控缺陷严重程度的定义与认定标准 9  重要声明 江苏宁沪高速公路股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告所称的内部控制，是由公司董事会、监事会、各级管理人员和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 内部控制具有固有限制，只能为上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。  一、内部控制评价工作总体情况 本公司同时在香港联合交易所及上海证券交易所二地上市，根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引（以下简称“基本规范”）的相关要