关于湖北中一科技股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见书（二）.docxVIP

湖北众勤律师事务所关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（二） 关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（二）湖北众勤律师事务所关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（二）（2016）湖北众勤证字 6118-2号致：湖北中一科技股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等有关法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司”）的有关规定，湖北众勤律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北中一科技股份有限公司（以下简称“中一股份”或“公司”）的委托，作为中一股份本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌”）项目的专项法律顾问，指派本所律师以专项法律顾问的身份，参加中一股份本次挂牌工作。本所律师已出具了《湖北众勤律师事务所关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（（2016）湖北众勤证字 6118号，以下简称“《法律意见书》”）和《湖北众勤律师事务所关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）》（（2016）湖北众勤证字 6118-1号，以下简称“《补充法律意见书（一）》”），现根据《关于湖北中一科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“反馈意见”），就中一股份需要补充的法律事项，出具本《补充法律意见书（二）》。本《补充法律意见书（二）》系对原《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》的补充、修正，原《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》与本《补充法律意见书（二）》不一致的部 关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（二）分以本《补充法律意见书（二）》为准。除特别说明，本《补充法律意见书（二）》涉及的简称与已出具的《法律意见书》中的简称具有相同含义。 关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（二）一．根据第一次反馈意见回复，2015年 3月公司收购中科铜箔后停产整顿。请公司补充说明并披露：（1）停产相关情况，包括但不限于停产原因及合理性、停产时间、停产前后是否存在业务变更、停产对公司经营的影响；（2）停产期间公司持续营运记录。请主办券商和律师补充核查上述情况，并就公司是否满足“持续经营满两年”的挂牌条件发表明确意见。回复：（1）停产相关情况，包括但不限于停产原因及合理性、停产时间、停产前后是否存在业务变更、停产对公司经营的影响A.报告期内存在停产情形的为子公司中科铜箔，挂牌主体中一股份在报告期内未出现停产情形。本所律师通过访谈公司及中科铜箔高级管理人员、财务人员、生产经营负责人员，并经查阅公司及中科铜箔的财务报表、业务合同、报税信息等资料，了解到，第一次反馈意见中回复“2015年3月公司收购中科铜箔后停产整顿”的详细情况为：中一股份在收购中科铜箔前，中科铜箔已因经营困难停产；中一股份在收购中科铜箔后，对中科铜箔进行了为期三个月的整顿。中一股份自身在报告期内并未出现停业停产等中止经营的情形。B.中科铜箔停产整顿的具体情况如下：据公司负责人员说明，在中一股份收购中科铜箔前，中科铜箔已因经营困难于 2014年 8月 20日暂停生产，但中科铜箔日常经营管理及运营仍维持，各岗位主要人员依然在岗，员工工资有基本保障。2015年3月，中一股份收购了中科铜箔，对其进行了停止生产后的恢复整顿，即通过全面评估恢复生产所需时间、设备维修费用、人员组织、工艺指标调整、产品结构等因素，合理安排原材料、辅助生产材料的采购准备及市场开发节奏，并对其注入新技术，增强核心技术人员的配备。中科铜箔于 2015年6月开始进行机台试生产，当月生产成品约60吨，后续逐步进行产能释放，至 2015年 9月份产量达 180吨，并开始实现销售回款，2015年实现营业收入约 5858.9万元。如《补充法律意见书（一）》所述，中科铜箔在报告期内合法合规经营，未出现因违反法律法规和规范性文件被行政机关或司法机关责令停产停业的情形。因此，本所律师认为，中科铜箔在被收购前因经营困难停产且整体出售，被收购1 关于湖北中一科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转