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湖北众勤律师事务所 关于湖北中一科技股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 法 律 意 见 书 1 湖北众勤律师事务所 法律意见书 湖北众勤律师事务所 关于湖北中一科技股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 法 律 意 见 书 （2016）湖北众勤证字 6118号 致：湖北中一科技股份有限公司 湖北众勤律师事务所接受湖北中一科技股份有限公司的委托，担任其申请股 票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次股份挂牌并 公开转让”）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《非上市公众公司 监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、全国中小企业股份转让系统有 限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）颁发的《全国中小企业股份 转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）及其他现行有效法 律、法规及规范性文件规定，对公司本次股份挂牌并公开转让提供或披露的资料、 文件和有关事实以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就公司本次股份挂 牌并公开转让出具法律意见书。 湖北众勤律师事务所 法律意见书 目 录 第一部分引言................................................- 1 - 一、释义........................................................- 1 - 二、律师声明....................................................- 3 - 第二部分正文..................................................- 5 - 一、本次股份挂牌并公开转让的批准和授权..........................- 5 - 二、本次股份挂牌并公开转让的主体资格............................- 5 - 三、本次股份挂牌并公开转让的实质条件............................- 6 - 四、公司的设立..................................................- 9 - 五、公司的独立性...............................................- 12 - 六、公司的发起人和股东.........................................- 16 - 七、公司的股本及演变...........................................- 19 - 八、公司的业务.................................................- 45 - 九、关联交易及同业竞争.........................................- 48 - 十、公司的主要财产.............................................- 60 - 十一、公司的重大债权债务.......................................- 65 - 十二、公司重大资产变化及收购兼并...............................- 73 - 十三、公司章程的制定与修改.....................................- 76 - 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...........- 77 - 十五、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员...............- 81 - 十六、公司的税务...............................................- 87 - 十七、公司的环境保护和产品质量、技术标准等.....................- 92 - 十八、公司的劳动用工、劳动保护和社会保险......................- 101 - 十九、诉讼、仲裁或行政处罚....................................- 102 - 二十、公司挂牌交易说明书法律风险的评价........................- 106 - 二十一、结论...............