关于建银实业投资发展股份有限公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 的补充法律意见.docxVIP

北京德恒律师事务所 关于建银实业投资发展股份有限公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 的补充法律意见 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 12层 电话:010真:010邮编:100033 关于建银实业投资发展股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见 北京德恒律师事务所 北京德恒律师事务所 关于建银实业投资发展股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见 德恒0102号 致：建银实业投资发展股份有限公司 德恒根据与公司签订的《专项法律服务协议》，接受公司的委托，担任公司 本次申请挂牌的特聘专项法律顾问。本所已于 2016年 8月 29日出具《北京德恒 律师事务所关于建银实业投资发展股份有限公司申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌的法律意见》（以下简称“《法律意见》”），根据全国中小企业股份 转让系统有限责任公司于 2016年 9月 30日出具的《关于建银实业投资发展股份 有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）的要求， 本所及承办律师根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《暂行办法》、《业务规 则》等法律、法规和中国证监会、全国股转公司的有关规定，就《反馈意见》涉 及的相关法律问题出具本补充法律意见。 本补充法律意见须与《法律意见》一并使用，《法律意见》中未被本补充法 律意见修改的内容仍然有效。 本补充法律意见中使用的简称、缩略语、术语，除特别说明外，与其在《法 律意见》中的含义相同。 1 关于建银实业投资发展股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见 北京德恒律师事务所 一、公司特殊问题 1.关于实际控制人认定。请公司补充披露实际控制人认定依据及合理性。 请主办券商及律师补充核查并发表明确意见。 回复： （一）实际控制人的认定依据 《公司法》规定：“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。” 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十八条 规定：“实际控制人指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配 公司行为的自然人、法人或者其他组织”。“控制指有权决定一个公司的财务和经 营政策，并能据以从该公司的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有 挂牌公司控制权：1.为挂牌公司持股 50%以上的控股股东；2.可以实际支配挂牌 公司股份表决权超过 30%；3.通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董 事会半数以上成员选任；4.依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股 东大会的决议产生重大影响；5.中国证监会或全国股份转让系统公司认定的其他 情形”。 经本所律师核查，截至本补充法律意见出具日，建投控股持有公司 227,700,000股股份、持股比例为 99%，为公司的控股股东。 公司股权结构图如下： 2 关于建银实业投资发展股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见 北京德恒律师事务所 经核查，中国建投的股东为中央汇金。中央汇金是经国务院批准设立的国有 独资公司，代表国家依法行使对中国建投等国有重点金融企业出资人的权利和义 务，其职能是国务院授权的股权投资，不从事其他任何商业性经营活动。中央汇 金已于 2015年 12月 4日出具《关于对中国建投下属企业改制审批授权问题的复 函》（汇金函[2015]76号），明确中国建投“依法享有对所出资企业的资产收益、 参与重大决策和选择管理者等出资人权利，你公司下属企业的股权结构调整及引 进外部投资者、进行股份制改制、申请在境内外交易所首发上市或在全国中小企 业股份转让系统挂牌交易及首发上市、挂牌交易等相关事宜，由你公司董事会按 照公司治理程序审议批准”。 本所律师认为，中国建投系国家出资的国有独资公司，其已取得中央汇金的 有效授权，能够对下属子公司建投控股的股东会、董事会和经营管理决策施加重 要影响，为建投控股的控股股东和实际控制人；此外，建银发展作为建投控股的 控股子公司，其发展战略需符合中国建投的整体战略规划，其人事、财务等重大 事项均按照中国建投的管理体系进行建设，因此，中国建投能够对建银发展的重 大决策产生实质影响，为建银发展的实际控制人。 （二）核查意见 3 关于建银实业投资发展股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见 北京德恒律师事务所 本所律师认为，建银发展实际控制人的认定符合《公司法》、《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等规定，认定依据充分、合理。 2.关于子公司曾存在工会持股。请主办券商、律师补充核查以下事项并