2014年券从业考试基础模拟卷三(题目).docVIP

基础模拟卷三（题目） 单选题 (1) 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。 A、公司债券 B、铁路股票 C、政府债券 D、公司股票 (2) 根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。 A、1/4 B、1/2 C、1/3 D、2/3 (3) 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。 A、政府债券和金融债券 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品 (4) 广义的有价证券包括货币证券、资本证券和（）。 A、凭证证券 B、权益证券 C、商品证券 D、债务证券 (5) 截至2012年2月，已有( )家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。 A、152 B、106 C、129 D、147 (6) 在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为( )。 A、金融证券 B、公司股票 C、企业股票 D、金融债券 (7) 下列有关股东大会论述正确的是( )。 A、股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B、董事会不可以提议召开临时股东大会 C、只有监事会可以提议召开临时股东大会 D、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 (8) 为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排不包括( )。 A、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D、保证金制度 (9) 境外上市股票以人民币标明面值，以（）认购。 A、外币 B、黄金 C、美元 D、人民币 (10) 关于股票性质描述正确的是( )。 A、股票所代表的权利本来不存在 B、股票所代表的权利表现为以股票的制作和存在为条件的 C、股票是设权证券 D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 (11) 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。 A、出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 B、公司解散清算 C、公司连续5年亏损 D、股东大会作出减少公司注册资本的决议 (12) 自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。 A、5％，10％ B、10％，20％ C、10％，25％ D、15％，25％ (13) 下列关于无记名股票阐述不正确的是( )。 A、无记名股票转让相对简便 B、无记名股票安全性较差 C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D、无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 (14) 我国的股权分置是指( )股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 A、A股 B、B股 C、红筹股 D、法人股 (15) 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。 A、可交易股与不可交易股 B、流通股与非流通股 C、A股与B股 D、普通股与优先股 (16) 在国债类型中，（）在货币市场上占有重要地位。 A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、无期国债 (17) 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。 A、借贷资金市场利率水平 B、筹资者的资信 C、债券期限长短 D、资金使用方向 (18) 关于政府债券论述错误的是( )。 A、政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券” B、政府债券拥有发达的二级市场 C、政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小 D、政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的 (19) 1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民。 A、中国投资银行 B、中国银行 C、中国人民银行 D、中国国际信托投资公司 (20) 如果债券信用等级低，则投资者的风险（ ），债券票面利率要定得（ ） 一些。 A、小；高 B、小；低 C、大；高 D、大；低 (21) 证券公司借入期限在（）年以上的次级债务为长期次级债务。 A、1 B、2 C、3 D、4 (22) 在债券发展的（）期，国务院颁布了《企业债券管理条例》，规定企业进行有偿的筹集资金活动必须通过公开发行的企业债券的形式进行。 A、萌芽期 B、发展期