第十章投资银行监管.pptxVIP

投资银行内部控制与外部监管甲骨文字形, 一个人睁大眼睛在往下看(臣,竖目),旁边是个器皿。金文又在器皿上加一小横,表示器中有水。古人以水为镜,“监”就是一个人弯着腰,睁大眼睛,从器皿的水中照看自己的面影。本义:监督,察看督促。Page ? 目录导入案例1投资银行的内部控制投资银行的外部监管243我国对投资银行的监管思考与练习 5Page ? 投资银行内部控制的目标内部控制 健全性原则独立运作与相互制约 防火墙原则 合理原则 稳健原则锐普PPT论坛chinakui转载：/锐普PPT论坛chinakui转载：/投资银行内部控制的内容11组织结构控制2授权控制3业务控制4资金管理控制5会计系统控制6电子信息系统控制32授权控制1投资银行内部控制的内容董事会 高级管理层监事会Page ? 投资银行业务控制4.1.1发行4.1.2经纪4.1.3自营4.1.4资产10.2 投资银行外部监管的目标和原则432提高效率1目标安全稳定合法权益锐普PPT论坛chinakui转载：/自律型监管体制中间型监管体制集中型监管体制Pictures speak1,000 words!Catch The feel of Design in contemporarycolors and stylesCreative Visual Aids!Feel the touch of Design on the cut