2014证从业《发行与承销》权威答案2.docVIP

参考答案及详细解析 　　一、单项选择题 　　1.B 　　【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 　　2.C 　　【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。 　　3.D 　　【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。 　　4.D 　　【解析】本题考查股票发行方式的演变。 　　5.A 　　【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。 　　6.A 　　【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。 　　7.C 　　【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为 　　限承担责任的法人。 　　8.D 　　【解析】债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 　　9.B 　　【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%