上半信用业务稽核进场前问卷答卷.doc

信用卡业务专项稽核 现场检查前问卷被检查单位名称：营销部 填报说明及要求 本检查问卷供稽核部对营销部信用卡业务实施现场检查前使用，稽核部负责对所提供的资料严格保密。要求： 1.各级领导要高度重视，部门领导认真审阅，对报告内容负责；问卷经部门总经理签字、加盖部门公章，按时报送。 2.问卷内容要真实、全面、准确，不得隐瞒、敷衍；现场检查后，对问卷内容视同自查进行对比和评价，并做为检查报告内容之一。 3.本问卷填报单位为营销部，填报问卷相关人员需保留工作底稿，以备核查。4.如无特别说明，本问卷要求提供的有关统计资料以2013年6月末数据为准。5.请营销部按照稽核组确定的项目提供相应的文本资料，并填列有关数据。 6.对问卷所列内容，如果有成文和正式的政策、操作规程，请直接提供，并在报送问卷时加以说明。 7.如果问卷的某部分内容已包括在其他部分提供的反馈材料内或已不适用，请予以说明。8.除特别说明外，本问卷要求提供的资料应与问卷同时报送。问卷发出时间：2013年 8月5日联系人：电话： 为全面真实反映理财业务运营状况，保证本次稽核的全面性、真实性和客观性，请营销部完成如下调查问卷，并按要求提供相关资料复印件。 一、内部控制环境 1．信用卡业务组织架构。管理人员名单。 信用卡业务由总分支三级架构组成，总行营销部负责统筹管理全行信用卡业务工作；按照《关于对信用卡业务授权的通知》（银