赣州市邮政局内控评价工作底稿汇总(定稿).docVIP

邮政储汇资金划款通道内控评价工作底稿 四川省储汇内评稿字2006年第09号 被评价单位：中江县邮政局 索引号：200612121009 被评价单位/岗位 南华邮政储蓄所 评价仁 评价期间 2006年12月30日 至 2006年12月30日 序号 评价要点（名称及编号） 查阅资料、评价情况记录 事实确认 单索引号 1 缴拨款、收付款的分级授权是否执行 （3.1.1.1.1） 查阅资料： 交易日志、监控录像带、权限交接登记簿或工号使用登记簿等、授权登记簿、出勤登记簿 情况记录： 一、人员设置情况：西津路储蓄所共7人，储汇系统设置了支局长1名（储汇分局科办专人保管）、综合柜员2名（所主任、汇兑营业员）、普通柜员5名（储蓄营业员）。 1、支局长、综合柜员、普通柜员不存在相互兼任现象。 2、支局长、综合柜员采取智能令牌进行授权。 3、普通柜员高键智能令牌开机密码设置简单，密码为“666666”。 二、智能令牌交接存在漏记录的情况。如：9月23日12：30分高键综合令牌）交刘丽军，到9月24日7：30分在无任何交接记录牌直接到了高键手中；9月26日7：30分在无任何交接记录牌又到了刘丽军手中。 200612 120009 2 储蓄对汇兑拨款、对国际汇兑借款，对中间业务拨款是否交接清楚，是否通过储蓄系统处理。（3.1.1.1.2） 查阅资料： 储汇往来缴拨款不符清单、储蓄营业轧账单、汇兑营业日报表 情况记录： 一、储蓄系统未对中间业务进行拨款，未开办国际汇兑业务。 二、查阅9月1日至9月30日储汇往来、缴（拨）款不符清单，差额为“0”，无缴拨款不符情况。 三、勾核储蓄汇兑营业日报表、储汇之间缴（拨）款，入账及时。 3 储蓄与国际汇兑收付款的处理流程是否符合规定 （3.1.1.1.3） 查阅资料： 无 情况记录：西津路储蓄所未开办国际汇兑业务。 评价组组长/主评人： 年 月 日 储汇资金划款通道内控评价工作底稿 四川省储汇内评稿字2006年第32号 被评价单位：赣州市邮政局 索引号：200612121032 被评价单位/岗位 阳明路邮政储蓄所 评价人 评价期间 2006年12月12日 至 2006年12月13日 序号 评价要点（名称及编号） 查阅资料、评价情况记录 事实确认 单索引号 1 库存现金是否账实相符（3.1.1.2.2） 查阅资料：轧账单 情况记录：一、网点未开立银行临时存款帐户。 二、盘现 (一)、盘点柜员邱燕现金： 1、抽屉现金 100元券：2把+47张 24700元 50元券：41张 2050元 20元券：25张 500元 10元券：39张 390元 5元券：25张 125元 2元券：2张 4元 1元券：31张 31元 5角券：51张 25.5元 2角券：21张 4.1元 1角券：24张 2.4元 硬币：3.5元 3.5元 小计:27835.50元 保险柜现金：100元币100000元 以上现金合计：127835.50元 打印该柜员轧账单，本日结存栏为127835.11元，多款0.39元. 存在问题: 普柜邱燕尾箱现金有100000.00元,由支局长罗晓华单人保管在保险柜内,与邱燕无现金交接记录 ，前台保险柜密码锁已封未使用密码。 2、盘存普柜邱燕重空凭证帐实相符。 （二）、1、盘点普柜黄玉平的柜面现金： 100元券：70张+5把 57000元 50元券：15张 750元 10元券：54张+7把 7540元 5元券：102张