股转公司-限售及解除限售业务指南.docxVIP

全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售业务指南为了做好挂牌公司股票限售及解除限售工作，根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）及其他法律法规和有关规定，制定本指南。一、一般性规定1、下列主体应遵照本指南完成股票限售及解除限售（以下简称“解限”）工作：（1）股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌转让的公司（以下简称“挂牌公司”）；（2）挂牌公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人；（3）挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人及其一致行动人处受让股票的受让人；（4）因司法裁决、继承等原因而获得有限售条件股票的后续持有人;（5）挂牌公司股东、董事、监事和高级管理人员。2、本指南第1条所列主体所持挂牌公司股票进行限售和解限的，应由挂牌公司向主办券商提出申请，主办券商审核同意后，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）备案。全国股份转让系统公司依据《业务规则》，暂停对挂牌公司的控股股东、实际控制人解除股票限售的，不得申请解限。3、主办券商应及时协助挂牌公司办理相关股票限售或解限的登记手续，并督促挂牌公司履行信息披露义务。4、挂牌公司及主办券商应当保证其向全国股份转让系统公司和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）申报材料和数据的真实、准确、及时、完整。如因申