第二章抽样技术的基本概念.pptVIP

第二章 抽样技术的基本概念 本章要点本章对抽样技术的基本概念进行阐述和介绍，为以后各章的学习奠定理论与方法基础。具体要求：①掌握总体、单位、抽样框、样本等概念，理解它们之间的内在关系，熟知常用的总体指标和样本指标；②系统了解估计量、抽样分布、抽样误差、估计精度、置信区间等概念的内涵和作用，能够运用它们进行实际的抽样估计；③基本掌握和理解样本设计的内容、原则和效果衡量指标。 第一节 总体与样本一、总体总体有目标总体与调查总体之分 。 （一）目标总体目标总体也称全及总体，是由符合研究目的的所有具有相同性质或特征的个体所组成的集合。它是抽样推断的目标所在，即我们想通过抽样来认识它的数量特征。目标总体根据所包含的个体数量是否有限，可以分为有限总体与无限总体。 （二）调查总体调查总体也称抽样总体或作业总体，是实践中可以构造并据以从中抽取样本的总体，它通常能对所包含的单位进行编号或按一定的标志进行排序。要注意以下几点：1、从理论上说，调查总体与目标总体应该完全一致，但在实践中两者往往存有差异。2、抽样推断的结论只适合于说明调查总体，但我们研究的目的是认识目标总体的数量特征，因此在抽样之前尽量使调查总体与目标总体保持一致十分重要。基本原则是，调查总体由目标总体所决定，但在实践中，可以构造的调查总体却有可能反过来决定调查中的目标总体，即根据调查总体来调整目标总体。3、调查总体通常是有限总体，它所包含的调查单位个数称为总体容量，常用N表示。4、在实践中，我们还经常要对总体中某特定的组或类进行调查研究，这样的组或类就称为研究域或子总体。二、调查单位与抽样单位总体是由单位构成的，单位有调查单位与抽样单位之分。调查单位就是调查项目的承担者，即我们想通过调查取得其观测值的单位，它通常是构成总体的最基本单位。但有时调查单位与基本单位并不相同。抽样单位就是用以抽选调查单位进入样本的中介单位，是调查总体与调查单位之间的联接单位。在多阶段抽样调查中，抽样单位还可以分级，即初级单位、次级单位、第三级单位等等。三、抽样框抽样框就是根据抽样单位所编制的名录，是抽样总体的具体表现。一个好的抽样框有两个基本标准：一是与目标总体保持一致；二是能够提供与调查目的有关的尽量多准确、完整的辅助信息。抽样框的基本形式有以下几种：（1）名单抽样框，即以名单一览表的形式列出所有的抽样单位；（2）区域抽样框，即按自然地理区域划分来列出所有的抽样单位；（3）时间抽样框，即按时间顺序排列抽样单位。有时还可把几种抽样框结合成为综合抽样框。四、样本样本是总体的一部分，是从抽样总体中按一定方法和程序抽取的部分调查单位的集合，也称为子样。如果说总体是我们所要研究的对象，那么样本就是我们所要观察的对象 。样本中所包含的调查单位数称为样本容量，常用n表示。样本容量与总体容量之比称为抽样比，常用f来表示。对于同一个总体，用相同的抽样方法反复从中抽样，可以构成一系列容量为n的样本。从一个总体中最多可以抽取的容量为n的不同样本数目，称为样本个数。样本的抽取方法有重复抽样与不重复抽样之分。所谓重复抽样也称为放回抽样或回置抽样，就是允许总体（抽样框）中的单位被抽中两次或两次以上的抽样。所谓不重复抽样也称为不放回抽样或不回置抽样，就是只允许总体（抽样框）中的单位最多被抽取一次的抽样。样本的抽取还有等概率抽样与不等概率抽样之分。如果总体（抽样框）中的每个单位被抽中入样的概率相等，称为等概率抽样；如果总体（抽样框）中各单位被抽中入样的概率不相等，则称为不等概率抽样。五、总体指标与样本指标反映总体数量特征的指标称为总体指标，有时也称为总体目标量或总体参数；在抽样中常用的总体指标有：总体总值总体均值总体比例总体方差反映样本数量特征的指标称为样本指标，有时也称为样本统计量。相应地常用的样本指标有：样本总值样本均值样本比例样本方差 需要注意的几点：1、在抽样中，总体指标的值是惟一但未知的，需要通过可知但非惟一的样本指标的值来进行估计。2、总体与样本的关系就转化为了总体指标与样本指标的关系。3、样本指标是构造总体指标估计量的基础和依据。 第二节 估计量与抽样分布一、估计量所谓估计量就是以样本指标为基础构造的、用以估计总体指标的规则或形式，是抽样估计必不可少的因素。估计量是随机变量。估计量根据某一样本得到的具体结果称为估计值。作为优良的估计量有三个基本标准：无偏、一致和有效。所谓无偏是指估计量的数学期望等于总体指标，即由估计量给出的所有估计值的平均数等于总体指标值；所谓一致也称相合，是指随着样本容量的扩大，估计值会趋近于总体指标值。所谓有效是指所选定的估计量比其它估计量有更小的方差或均方误差。有时无偏性与有效性之间可能会有矛盾，常常为了有效性而放弃无偏性 。根据构造的方法不同，抽样估计量有简单估计量和复合估计量之分