2008年券从业发行与承销十月模拟试题(一)-中大网校.docVIP

2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(一) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) (1)首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）内有效。 A. 3个月 B. 4个月 C. 6个月 D. 12个月 (2)（　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A. 保荐人(主承销商) B. 发行人律师 C. 承担审计业务的会计师事务所 D. 中国证监会 (3)首次公开发行股票申请文件目录所列举的文件是发行申请文件的（　　）。 A. 最低要求 B. 最高要求 C. 一般要求 D. 绝对要求 (4)（　　）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A. 承销团 B. 发行人的董事会秘书 C. 发行人的授权代表 D. 主承销商的授权代表 (5)关于企业发行短期融资券，错误的是（　　）。 A. 待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% B. 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 C. 近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 D. 短期融资券不对社会公众发行 (6)公司因将股份奖励给本公司