银行业金机构案件防控知识试题.doc

银行业金融机构案件防控知识试题 一、单选题 1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策只适用于（ A ）的案件。 A、自然人作案B、内外勾结作案 C、集体作案D、单位犯罪 2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ C ）以内。 A、6小时 B、12 小时 C、24小时 D、48小时 3、案件防控长效机制的良性循环应当是（ A ）。 A．排查－整改－提高－再排查B．制度－执行－检查－修订制度 C．制度－执行－反馈－检查－修订制度D．制度－排查方案－整改－修订制度－执行 4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（ C ）。 A．应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 B．年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C．在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 D．应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面 5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：( B ) A 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书 B 客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字 C 对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理 D 对客户资料必须严格保管 6、