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3- * 云南大学滇池学院 06级 国际贸易专业 证券投资学 wangjk126@126.com 云南大学 王健康 主要参考教材 投资学 王玉霞主编 东北财经大学出版社 2006年 第1版 云南大学 王健康 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 投资学 第七章 证券发行市场 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第七章 证券发行市场 第一节 股票发行市场 第二节 债券发行市场 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第一节 股票发行市场 ? 文本 文本 文本 文本 文本 一、股票发行目的 股票的发行主要分两种情况： 为新设立股份公司发行股票 现有股份公司为改善经营而发行股票 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 为新设立股份公司发行股票 新设立股份公司需要通过发行股票来筹集资本，达到预定的资本规模，为公司开展经营活动提供必要的资金条件。股份公司的设立一般又分为： 发起设立 招股设立 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 文本 文本 文本 文本 现有股份公司为改善经营而发行股票 现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有： 为发展已有公司即老公司的 资本规模而发行增资股票 调整公司财务结构， 保持适当的资产负债比率 满足证券交易所的上市标准 维护股东直接利益 公司兼并重组 转换证券行使权力 股份的分割与合并 公司缩股 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、股票发行种类 （按股票发行与公司组建的关系 ） 初 次 发 行 增 资 发 行 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 初次发行 初次发行是指新组建股份公司时或原非股份制企业改制为股份公司时或原私人持股公司要转为公众持股公司时，公司首次发行股票。前两种情形又称设立发行，后一种发行又称首次公开发行（initial public offerings，IPOs）。初次发行一般都是发行人在满足发行人必须具备的条件，并经证券主管部门审核批准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票。通过初次发行，发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 文本 文本 文本 文本 增 资 发 行 1、有偿增资发行 2、无偿增资发行 3、有偿无偿搭配增资发行。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 文本 文本 文本 文本 1、有偿增资发行 有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行， 认股人必须按股票的发行价格支付现款方能获取股 票的发行方式。股票发行与公司资本同时增加，它 是最典型的股票发行方式。可分为股东分摊、第三 者分摊和公开招股三种形式，其中以公开招股形式
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