公司法人治理权限划分实手册.docVIP

XX公司法人治理结构设计权限划分手册引言 一、依据 1、XX公司法人治理结构中的权限划分，其核心内容是经营管理权限在股东大会、董事会、监事会、经营管理层以及相关各方的划分。股东大会是最高权力机构，董事会是决策机构，监事会是监督机构、经营管理层是执行机构。 2、根据权责对等的原则，本文件建立于《XX公司法人治理结构工作分析手册》基础之上。依据工作手册所描述的部门和岗位职责具体进行权限划分内容的确定，而权限划分幅度确定的出发点则是风险控制原则的具体体现，当然效率原则也是考虑的重要因素。 二、释义 权限幅度划分，是将权限进行分解。本文件将权限划分为四部分： 1、□提请权。提出问题及其解决方案，并实施决策方案的权力； 2、※审议权。审议评估解决方案提出意见建议的权力； 3、○裁决权。决定实施解决方案并监督实施的权力； 4、△知情权。接受决策方案报告、备案，对决策方案及其实施有监督、质询和要求纠正的权力。 第一部分：制度建设权限划分 符号含义 □提请权※审议权○裁决权△知情权 内容 CEO 股东 董事会战略决策委员会 董事会提名与薪酬委员会 董事会风险管理委员会 董事会关联交易委员会 董事会秘书 董事长 董事会 监事会提名委员会 监事会审计委员会 监事会 股东大会 备注 一、组织建设董事会调整 □※ ○ 　 监事会调整□ ※ ○ 　 内部机构设置调整 □○ △二、制度制订公司章程修订 □ □ □ □ □ □ □ ※ ○ 　 股东大会议事规程□ ※ ○ 　 董事会议事规程□ ※ ○ 　 监事会议事规程□ ○ 　 印章、证照管理制度 ○△ △公司证照、印章、法人印章 ○△ △业务印章、分支机构证照 ○△ △公司内部管理制度、流程 □○ △风险管理、人力资源管理政策、制度 □○ △ 其他管理制度 ○△ △ 三、会议召开股东大会会议○ △ 依章程规定 临时股东大会会议 持有有表决权股份总数百分之十以上○二分之一以上独立董事○ 二分之一以上外部监事○ 其他方式；只有2名独立董事、外部监事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意 董事会会议○依章程规定 临时董事会会议 □ □ □ □ □ □ ※○ ○ □ 章程规定的其他方式 监事会会议○ 依章程规定 董事长办公会议 □□ ○ △ 总裁办公会议 ○□ □ □四、内控管理内控目标□ ○ △ 内控方案制定 □ ※ ○ △内控应急预案 □ ※ ○ △内控方案组织实施 ○△内控体系评估 □ ※ ○ ○高管职务行为监控董事长○ ○ 　 CEO○ ○ △ 董事○ ○ ○ 　 监事○ ○副总裁 ○○ ○CFO ○○ ○ 总稽核 ○○ 董事会秘书○ ○ 五、风险管理风险管理目标□ ○ △风险管理政策 □ ※ ○ △风险管理方案 ○ △ △ △风险管理预案 □ ※ ○ △风险管理组织实施 ○△ △风险管理评价□ ○ △六、信息披露信息披露范围、内容、程序□ ○ △信息资料的收集□ ○信息发布□ ○ △注：本分权手册所定义由CEO提请（□）和裁决（○）之事项，CEO负责制定相应工作规范与流程，并报请董事会批准，报监事会备案。 第二部分：人力资源管理权限划分 符号含义 □提请权※审议权○裁决权△知情权 内容 CEO 股东 董事会战略决策委员会 董事会提名与薪酬委员会 董事会风险管理委员 董事会关联交易委员会 董事长 董事会 监事会提名委员会 监事会审计委员会 监事长 监事会 股东大会 备注 一、人员聘(解)任董事长○董事 □ ※○ 独立董事 □ ※○ 董事会秘书□ ○监事长○ 监事 □※ ○ 外部监事 □※ ○ 职工监事 职工代表大会□※ ○ CEO □ ○ △ 副总裁 □ ※ ○ △ CFO □ ○ △ △ 总稽核□ ○ 部门、分支机构负责人 ○△ △ 人力资源结构调整目标 □ ※ ○新聘员工方案 ○△ △ 二、管理层授权CEO○ △ △ 副总裁 ○△CFO ○△总稽核△ ○ △ 部门、分支机构负责人 ○△三、管理层承诺CEO确定承诺书内容□ ○ △ △ 签署承诺书 ○△ △ △ 副总裁确定承诺书内容□ ○ △ △ 签署承诺书 副总裁○△ △ △