银行合规管理机制的构建.ppt

银行合规管理机制的构建 * 内容提要： 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境 二、以信息技术为依托，科学识别评估风险 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 四、以主体考核为导向，不断强化合规履职 五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通 结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象 * 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 * 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 * 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 * 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 * 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 操作风险造成的直接财务损失每年数以百亿计 内控失效的间接损失在量上相当于直接损失的6-53倍 直接财务损失 间接财务损失 * 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境 * 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境 * 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境 * 二、以信息技术为依托，科学识别评估风险 * 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 三必访：新员工入行、家庭有重大事项、异常行为。 四必谈：思想波动、经常出现差错、岗位变动、考核反馈。 * 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 风险管理与病情诊治 * 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 * 四、以主体考核为导向，不断强化合规履职 * 四、以主体考核为导向，不断强化合规履职 * 五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通